向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
由于财产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者
向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务
风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务
第1题:
股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向( )募集资金用于设立股权投资基金的行为。
A.投资者
B.基金托管人
C.基金销售机构
D.基金监管机构
第2题:
基金募集过程中,募集机构的责任不包括()。
A、特定对象确定
B、投资者适当性审查
C、基金合同约定的受托责任
D、合格投资者确认
第3题:
《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括( )。
Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构
Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的基金销售机构
Ⅲ.对私募基金募集结算资金进行监督和份额登记的基金销售机构
Ⅳ.提供与私募基金募集业务相关服务的机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题:
第5题:
第6题:
下列关于募集行为的说法,错误的是( )。
A、募集方式包括基金管理人自行募集
B、募集方式包括委托基金销售机构募集
C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集
D、基金管理人委托基金销售机构募集的,可以免除其依法承担的责任
第7题:
关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )
A.股权投资基金的募集,是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为
B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动
C.基金的募集分为发起募集和委托募集
D.基金募集机构主要分为两种:直接募集机构和受托募集机构
第8题:
根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金,应当以书面形式签订基金( ),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为( )的附件。
A、销售协议、基金合同
B、销售协议、招募合同书
C、代理协议、基金合同
D、代理协议、招募说明书
第9题:
第10题: