基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题可能影响投资者决策或者影响证券市场价格的重大事件不包括()。A 提前终止基金合同B 转换基金运作方式C 开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D 延长基金合同期限

题目
单选题
可能影响投资者决策或者影响证券市场价格的重大事件不包括()。
A

提前终止基金合同

B

转换基金运作方式

C

开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项

D

延长基金合同期限

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0．5％，开放式基金发生巨额赎回并延期支付等。
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第1题：

各国(地区)信息披露所采用的“重大性”概念的标准有（ ）。 A．影响投资者决策标准 B．影响证券市场交易量标准 C．影响证券市场价格标准 D．影响企业发展前景标准


正确答案：AC
考点：掌握基金信息披露的重大性概念及其标准。见教材第九章第五节，P205。

第2题：

发生影响或者可能影响证券公司 （ ）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。 A．经营管理 B．财务状况 C．风险控制指标 D．客户资产安全


正确答案：ABCD
熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第：节，Pl40。

第3题：

所谓重大事件，是指发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响但投资者尚未得知的事件。（ ）


正确答案：√
【考点】熟悉公司重大事件的基本含义及相关内容。见教材第五章第四节，P238。

第4题：

我国基金信息披露的重大性标准是指（ ）。

A.影响证券市场价格标准
B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准
C.影响投资者决策标准
D.以上均不正确

答案：B
解析：
考察对重大性标准的理解。

第5题：

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P281。

第6题：

发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件,证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。Ⅰ.经营管理Ⅱ.财务状况Ⅲ.风险控制指标Ⅳ.客户资产安

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


参考答案：D

第7题：

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财产状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（ ）


正确答案：√
考察证券公司临时报告的报送。

第8题：

发生影响或者可能影响证券公司（ ）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。 A．经营管理 B．财务状况 C．风险控制指标 D．客户资产安全的重大事件


正确答案：ABCD
【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。

第9题：

我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是（ ）。
Ⅰ．影响投资者决策标准
Ⅱ．影响证券市场价格标准
Ⅲ．影响波及范围标准

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B
解析：
对于“重大性”的界定，我国基金信息披露法规采用较为灵活的标准，即“影响投资者决策标准”或者“影响证券市场价格标准”。

第10题：

上市公司重大事件是指发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响， 但投资者尚未得知的事件。 （ ）


答案：对
解析：
上市公司重大事件是指发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产 生较大影响，但投资者尚未得知的事件。

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