基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题以下行为符合基金公司独立运作原则的是（ ）。A 某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理B 某基金管理公司的大股东不满意现任基金公司总经理的工作能力，在没有经过该基金公司董事会批准时撤换总经理，并任命新的总经理C 某基金管理公司的大股东要求该基金公司聘任会计主管时要征得股东同意D 某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬
题目
某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理
某基金管理公司的大股东不满意现任基金公司总经理的工作能力，在没有经过该基金公司董事会批准时撤换总经理，并任命新的总经理
某基金管理公司的大股东要求该基金公司聘任会计主管时要征得股东同意
某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬
参考答案和解析
公司独立运作原则要求：①基金管理公司及其业务部门与股东，实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；②股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；③不得违反公司章程干预投资，研究，交易等具体事务及公司员工选聘；④董事，监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；⑤所有与股东签署的技术支持，服务，合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。
相似问题和答案
第1题：
基金管理公司治理方式的基本原则是（ ）。
A．公司独立运作原则
B．强化制衡机制原则
C．股东诚信与合作原则
D．公平对待原则
题干四个选项均是基金管理公司治理方式的基本原则。
第2题：
基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。（ ）
题述符合基金管理公司内部控制应遵循的独立性原则。
第3题：
基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。
A.独立性
B.相互制约
C.有效性
D.健全性
内部控制的五原则包括健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则，其中独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
第4题：
B.制衡原则
C.经营运作公平正义原则
D.股东诚信与合作原则
第5题：
关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是()。
A.不同基金的资产分别核算
B.重要业务部门和岗位物理隔离
C.基金会计担任公司会计
D.基金资产和公司资产独立运作
第6题：
公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的( )原则。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.相互制约
独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。【考点】合规管理概述
第7题：
基金资产与公司的其他资产的运作应当分离，是遵循基金管理公司内部控制的( )原则。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.相互制约
解析：本题考查内部控制的独立性原则。
第8题：
基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。
A独立性
B有效性
C相互制约
D健全性
第9题：
B.重要业务部门和岗位物理隔离
C.基金会计担任公司会计
D.基金资产和公司资产独立运作
第10题：
B.不同基金资产独立运作
C.交易和清算岗位可以兼职
D.基金资产和公司资产独立运作