基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理( )。Ⅰ.执业注册 Ⅱ.后续培训 Ⅲ.执业年检 Ⅳ.同业轮岗A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理( )。Ⅰ.执业注册  Ⅱ.后续培训    Ⅲ.执业年检    Ⅳ.同业轮岗
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

基金销售机构对于通过基金业协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员,将会( )。

A.办理执业注册

B.后续培训

C.执业年检

D.以上全部


参考答案:D  参考解析:根据《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》等相关法律法规规定,基金销售机构对于通过基金也协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员,将会办理执业注册、后续培训、执业年检。因此,D选项正确。

第2题:

对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不需要为其统一办理( )。

A.后续培训

B.执业注册

C.从业证书

D.执业年检


正确答案:C
基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检。

第3题:

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训。

A.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》

B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》

D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》


正确答案:A

第4题:

基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会或基金公司
C.中国证券投资基金业协会或销售机构
D.基金公司或基金销售机构

答案:D
解析:
基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,忠于职守,规范服务,自觉维护所在行业及机构的声誉,保护投资者的合法利益,并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格,负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点,专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。 上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

第5题:

基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

A.基金管理人或基金销售机构
B.中国证券投资基金业协会或基金销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或基金管理人

答案:A
解析:
从业人员需由所在机构进行执业注册登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

第6题:

基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理的事项不包括( )。

A、执业注册

B、后续培训

C、执业年检

D、违规处罚


答案:D
解析:本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检。违规处罚不属于统一办理的事项。

第7题:

关于基金销售机构人员管理和培训,下来说法错误的是。( )

A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员
B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括姓名。
C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励、约束机制
D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统—办理执业注册、后续培训和执业年检

答案:B
解析:
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、
所在营业网点等信息

第8题:

下列选项中,可以自行募集设立的私募基金的是( )。

A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构

B.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构

C.已成为中国基金业协会会员的机构

D.已办理备案手续并取得基金销售资格的基金销售机构及其从业人员


正确答案:A

解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第二条规定,在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构(基金销售机构)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

第9题:

某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。
Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训;
Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督;
Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金;
Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:C
解析:
"第一,基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员。第二,基金销售机构应建立员工培训制度,通过培训、考试等方式,确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求,培训情况应记录并存档。第三,基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理挡案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录。第四,基金销售机构应建立科学合理的销售缋效评价体系,健全激励、约束机制。第五,基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检。第六,基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。第七,基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。第八,基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

第10题:

(2017年)某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。
Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训
Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督
Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金
Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
基金销售机构人员需由所在机构进行执业登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

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