基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题基金行业运作的第一个环节是（）。A 募集和市场营销B 投资管理C 托管D 登记
题目
募集和市场营销
投资管理
托管
登记
相似问题和答案
第1题：
（ ）是基金运作的首要业务环节。 A．基金投资对象的确定 B．基金投资方案的制订 C．基金投资风格的确定 D．基金募集申请核准
掌握基金募集申请核准的主要程序和内容。见教材第十章第四节，P227。
第2题：
基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。（ ）
熟悉基金管理人的信息披露义务。见教材第九章第二节，P192。
第3题：
基金管理公司督察长履行职责的范围为（ ）。
A.公司运作的主要环节
B.基金及公司运作的所有业务环节
C.基金运作的主要环节
D.公司稽核部的人员设置及业务管理
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
第4题：
B.仅负责公司运作的所有环节
C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D.基金及公司运作的所有业务环节
第5题：
基金的运作是指包括( )以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。
A.基金营销
B.基金募集与交易
C.基金投资运作
D.基金后台管理
第6题：
日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。（ ）
熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P228。
第7题：
基金管理人办理的信息披露事项具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。（ ）
第8题：
基金监管部的日常持续监管一般有( )。
A．对基金行业高级管理人员的资格审核
B．对基金从业机构日常经营活动的监管
C．对基金相关人员从业行为的监管
D．对基金运作各环节的监管
108. BCD【解析】基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。市场准入监管主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。
第9题：
基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。
A.仅负责基金投资运作的所有环节
B.仅负责公司份额登记的所有环节
C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D.基金及公司运作的所有业务环节
D[解析]基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
第10题：
B.仅负责公司份额登记的所有环节
C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D.基金及公司运作的所有业务环节