基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A 健全性原则B 有效性原则C 独立性原则D 相互制约原则
题目
单选题
（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A
健全性原则
B
有效性原则
C
独立性原则
D
相互制约原则
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相似问题和答案
第1题：
单选题
某避险策略基金提供100%本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPI），基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票。那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（ ）以内。[2017年11月真题]
A
33.33%
B
25%
C
30%
D
20%
正确答案：
A
解析：
将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，也就是将安全垫放大3倍，那么如果股票亏损的幅度在25%以内，基金仍能实现保本目标。
将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，也就是将安全垫放大3倍，那么如果股票亏损的幅度在25%以内，基金仍能实现保本目标。
第2题：
单选题
客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（ ）。
A
在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息
B
向基金持有人解答各类疑问
C
通过电视向基金投资者传输正确的投资理念
D
向基金持有人邮寄投资策略报告
正确答案：
B
解析：
常见的客户服务内容包括基金账户信息查询、基金信息查询、基金管理公司信息查询、人工咨询、客户投诉处理、资料邮寄、基金转换、修改账户资料、非交易过户、挂失和解挂等服务。A项，群发新基金发行的信息属于基金宣传推介材料，是基金销售业务范畴。
常见的客户服务内容包括基金账户信息查询、基金信息查询、基金管理公司信息查询、人工咨询、客户投诉处理、资料邮寄、基金转换、修改账户资料、非交易过户、挂失和解挂等服务。A项，群发新基金发行的信息属于基金宣传推介材料，是基金销售业务范畴。
第3题：
单选题
基金及其管理人的()既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段。
A
财务信息的真实、完整
B
社会声誉的不断提升
C
资金实力的不断提高
D
社会联系的广泛、深厚
正确答案：
D
解析：
基金及其管理人的财务信息真实、完整既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段。
第4题：
单选题
信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。
A
建立信息披露风险责任制
B
对宣传推介材料进行合规审核
C
重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D
每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
正确答案：
D
解析：
B项属于销售合规性风险管理的主要措施；CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。
B项属于销售合规性风险管理的主要措施；CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。
第5题：
单选题
董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（ ）
A
内部环境
B
风险应对
C
控制活动
D
信息与沟通
正确答案：
A
解析：
内部环境的要素包括：全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力；管理层的理念和经营风格；管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式，以及董事会给予的关注和指导。
内部环境的要素包括：全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力；管理层的理念和经营风格；管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式，以及董事会给予的关注和指导。
第6题：
单选题
溢价套利会导致ETF总份额的（ ）。
A
扩大
B
减少
C
不变
D
难以预测
正确答案：
A
解析：
折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。
折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。
第7题：
单选题
关于开放式基金申购的描述错误的是（）。
A
投资者人申购基金份额时必须全额缴款
B
申购基金成功后，登记机构会在T+1日办理增加权益的登记手续
C
投资者自T+2日可以赎回该部分基金份额
D
申购费用的计算以申购金额为基础
正确答案：
A
解析：
暂无解析
第8题：
单选题
属于我国证券市场的自律性组织的是（）。
A
中国证监会
B
证券交易所和证券业协会
C
证监会派出机构
D
以上都错
正确答案：
B
解析：
暂无解析
第9题：
单选题
下列关于保险产品的说法，错误的是（）。
A
保险产品的预期风险和收益水平均低于基金
B
随着保险投资产品的丰富，部分保险投资产品在获得保障的同时兼具投资功能
C
保险资金更注重资金的安全性，因此禁止将其投资于股票等高风险、高收益品种
D
在购买保险投资产品时，客户需要与保险公司签订合同，约定投资期限
正确答案：
C
解析：
从资金性质来看，由于保险资金更注重资金的安全性，对股票等高风险、高收益品种的投资限制较大，但并不是禁止其进行股票投资。
第10题：
单选题
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是( )。
A
应在执行投资指令后立即报告中国证监会
B
应报告中国证监会并按其要求处理
C
应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
D
应通知管理人后再执行投资指令
正确答案：
C
解析：