基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱监测分析中心是为（ ）履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。A 中国银行保险监督管理委员会B 中国人民银行C 中国证券投资基金业协会D 中国证券监督管理委员会
题目
单选题
基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱监测分析中心是为（ ）履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。
A
中国银行保险监督管理委员会
B
中国人民银行
C
中国证券投资基金业协会
D
中国证券监督管理委员会
参考答案和解析
正确答案：
C
解析：
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
单选题
中国证监会领导干部离职后（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A
2
B
3
C
4
D
5
正确答案：
C
解析：
中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。但经过中国证监会批准，可以在基金管理公司、证券公司、期货公司等机构担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。
中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。但经过中国证监会批准，可以在基金管理公司、证券公司、期货公司等机构担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。
第2题：
单选题
下列有关督察长职权的说法中错误的是（ ）。
A
督察长应享有充分的知情权和独立的调查权
B
督察长有权参加公司董事会会议
C
督察长有权查阅，但无权复制公司档案
D
督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构
正确答案：
B
解析：
督察长在履行职责时应该坚持原则，独立客观，以保护持有人利益为根本出发点，公平对待投资者。督察长应享有充分的知情权和独立的调查权。督察长有权参加或者列席公司董事会会议、经营决策会议，有权查阅、复制公司相关文件、档案，有权要求相关员工对相关事项做出说明，并向为公司提供审计、法律服务的中介机构了解情况。如果需要，督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构或者人员协助工作，费用由公司承担。
督察长在履行职责时应该坚持原则，独立客观，以保护持有人利益为根本出发点，公平对待投资者。督察长应享有充分的知情权和独立的调查权。督察长有权参加或者列席公司董事会会议、经营决策会议，有权查阅、复制公司相关文件、档案，有权要求相关员工对相关事项做出说明，并向为公司提供审计、法律服务的中介机构了解情况。如果需要，督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构或者人员协助工作，费用由公司承担。
第3题：
单选题
我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存（）年。
A
25
B
3
C
15
D
5
正确答案：
A
解析：
暂无解析
第4题：
单选题
关于职业道德的特征，说法错误的是（ ）。
A
具有特殊性
B
具有抽象性
C
具有规范性
D
具有继承性
正确答案：
B
解析：
职业是多种多样的，每种职业都有其特有的职业活动和职业关系，都承担着特定的职业义务和责任。虽然不同职业道德的内容有所不同，但其作为行为规范，具有具体性。
职业是多种多样的，每种职业都有其特有的职业活动和职业关系，都承担着特定的职业义务和责任。虽然不同职业道德的内容有所不同，但其作为行为规范，具有具体性。
第5题：
单选题
股票型分级基金份额为（ ）。
A
母基金份额
B
A类子份额
C
B类子份额
D
以上都是
正确答案：
B
解析：
第6题：
单选题
在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（ ）。
A
承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
B
承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费
C
承诺及时地将公开的信息与其沟通
D
承诺定期提供详尽的投资策略报告
正确答案：
D
解析：
基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
第7题：
单选题
基金市场服务机构不包括（）。
A
基金销售机构
B
估值核算机构
C
投资顾问机构
D
基金行业协会
正确答案：
B
解析：
基金市场服务机构主要包括基金销售机构、销售支付机构、份额登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务机构以及律师事务所、会计师事务所等。基金行业协会则属于基金行业的自律性组织。
第8题：
单选题
基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循（ ）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。
A
法律法规
B
自律性组织制定的有关准则
C
公众投资者的基本需求
D
以上都是
正确答案：
B
解析：
第9题：
单选题
基金份额（ ）确认时基金份额赎回生效。
A
持有人
B
管理人
C
托管人
D
登记机构
正确答案：
B
解析：
第10题：
单选题
我国目前只能由依法设立的()担任基金管理人。
A
基金投资者
B
基金管理公司
C
基金份额持有人
D
基金托管银行
正确答案：
A
解析：
在整个基金的运作中，基金管理人起着核心作用。只有基金管理人有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担。