基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题下列选项中不属于合规风险的为（ ）。A 市场波动风险B 反洗钱风险C 投资合规风险D 销售合规风险
题目
单选题
下列选项中不属于合规风险的为（ ）。
A
市场波动风险
B
反洗钱风险
C
投资合规风险
D
销售合规风险
参考答案和解析
正确答案：
A
解析：
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相似问题和答案
第1题：
单选题
通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种()的投资品种。
A
高风险、高收益
B
低风险、低收益
C
风险相对适中、收益相对稳健
D
基本没有风险
正确答案：
C
解析：
基金与股票、债券的风险收益特征不同。通常情况下，股票价格的波动性大，是一种高风险、高收益的投资品种；债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性较小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金通过在股票、债券等资产之间进行配置和分散投资，呈现出风险相对适中、收益相对稳健的特征。
第2题：
单选题
对在（）个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A
1
B
2
C
3
D
6
正确答案：
D
解析：
第3题：
单选题
销售机构为客户提供优质、满意的客户服务，可以树立起良好的品牌形象，提升销售机构的市场竞争力，使销售机构拥有一批稳定、忠诚、具有高附加值的客户，不仅能为企业带来巨大的经济效益，而且可以有效防止客户流失。以下不属于基金客户服务的特点的选项是（）。
A
专业性
B
规范性
C
持续性
D
适用性
正确答案：
B
解析：
基金客户服务具有以下四个特点：专业性、规范性、持续性、时效性。
第4题：
单选题
下列基金类型中，认购费率最低的是（ ）。
A
股票型基金
B
货币市场基金
C
混合型基金
D
债券型基金
正确答案：
C
解析：
货币市场基金一般不收取认购费，其他三种基金均会收取不同比率的认购费。
第5题：
单选题
根据运作方式分类，可以将基金分为（）。
A
封闭式基金和开放式基金
B
公募基金和私募基金
C
契约型基金和公司型基金
D
股票基金、债券基金、货币基金和混合基金
正确答案：
B
解析：
本题考查证券投资基金的运作方式。依据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。
第6题：
单选题
关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是（ ）。
A
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分
B
基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价
C
基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务
D
基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
正确答案：
A
解析：
第7题：
单选题
A证券公司的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（ ）。
A
这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的
B
这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险
C
这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为
D
这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉
正确答案：
C
解析：
第8题：
单选题
（ ）不属于货币市场基金收益公告的内容。
A
封闭期的收益公告
B
开放日的收益公告
C
份额净值
D
节假日的收益公告
正确答案：
B
解析：
货币市场基金每日分配收益，份额净值保持1元不变，因此，货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告。按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类：封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。
货币市场基金每日分配收益，份额净值保持1元不变，因此，货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告。按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类：封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。
第9题：
单选题
在基金份额发售的3日前，需要在基金管理公司网站上公告的信息包括（）。
A
托管协议、招募说明书、募集申请报告
B
基金合同、招募说明书、募集申请报告
C
基金合同、托管协议、募集申请报告
D
基金合同、托管协议、招募说明书
正确答案：
A
解析：
第10题：
单选题
下列哪一项属于公募投资基金？（）
A
股票基金
B
证券基金
C
资本市场基金
D
衍生工具基金
正确答案：
B
解析：