基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题基金销售适用性管理制度的必要内容不包含（ ）。A 对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法B 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法C 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法D 对基金产品进行风险评价的方式和方法
题目
对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法
对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
对基金产品进行风险评价的方式和方法
相似问题和答案
第1题：
基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.及时性原则
D.客观性原则
客观性原则，是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。
第2题：
对基金销售行为的规范包括()等方面的内容。
A、对基金销售机构人员行为
B、基金宣传推介材料
C、基金销售费用
D、销售适用性
第3题：
下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（ ）。
A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序
C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配
D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
D项，中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
第4题：
基金销售适用性的全面性原则指的是基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
此题为判断题(对，错)。
考4;见销售基础教材P193
第5题：
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为( )。
A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B、对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法
C、对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法
D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
解析：本题考查基金销售适用性。基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法;对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
第6题：
对基金销售行为的规范包括（ ）等方面的内容。 A．对基金销售机构人员行为的规范 B．对基金宣传推介材料的规范 C．对基金销售费用的规范 D．对销售适用性的规范
考点：熟悉基金销售机构禁止行为的类型。见教材第六章第五节，P153。
第7题：
对基金销售行为的规范包括对（ ）等方面内容的规范。
A．基金销售机构人员行为
B．基金宣传推介材料
C．基金销售费用
D．销售适用性
对基金销售行为的规范包括对基金销售机构人员行为、基金宣传推介材料、基金销售费用、销售适用性等方面内容的规范。
第8题：
对基金销售行为的规范包括基金适用性方面的内容。（ ）
对基金销售行为的规范包括对基金销售机构人员行为、基金宣传推介材料、基金销售费用、销售适用性等方面的内容。
第9题：
基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.及时性原则
D.客观性原则
(JP149)基金销售适用性的客观性原则，是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。
第10题：
Ⅰ．基金销售机构总部应当建立销售的基金产品池
Ⅱ．基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训
Ⅲ．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块
Ⅳ．基金销售机构分支机构可根据实际情况制定并实施与基金销售适用性相关的制度和程序
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ