投资指令经审核确认合法与完整后方可以执行
应建立科学的交易绩效评价体系
应建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
实行集中交易制度,基金经理不得直接交易,应向交易员下达投资指令
第1题:
下列关于交易所上市基金(ETF)的表述,错误的是( )。
A.ETF可以在交易所挂牌买卖,投资者可以直接买卖ETF份额
B.ETF基本是指数型开放式基金
C.投资者可以用现金申购或者赎回ETF
D.ETF可以分散投资,降低投资风险
第2题:
关于基金销售人员的行为,以下表述正确的是( )。
A.不保证基金业绩表现
B.直接代理投资者进行申购、赎回等基金交易
C.接受投资者现金
D.以个人名义接受投资者款项
第3题:
关于基金注册登记机构的职责,以下描述错误的是( )。
A.建立投资者基金份额账户
B.确认基金交易
C.确认基金份额净值
D.建立并保管基金投资者名册
第4题:
第5题:
第6题:
关于契约型基金与公司型基金的区别,以下表述错误的是()。
A.法律主体资格不同
B.基金运营根据不同
C.投资者的地位不同
D.投资范围不同
第7题:
第8题:
以下关于封闭式基金的表述,错误的是( )。
A:封闭式基金的规模是固定的
B:由基金公司直销、商业银行代销
C:在证券交易所上市交易
D:通过证券公司进行委托买卖
第9题:
第10题: