对宣传推介材料进行合规审核
对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
建立有效的投资流程和投资授权制度
加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
第1题:
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A、对宣传推介材料进行合规审核
B、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C、制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
D、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
第2题:
第3题:
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
A、风险管理部
B、合规与风险管理委员会
C、合规管理部
D、合规与风险控制部
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括()。
A建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
B制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
C对宣传推介材料进行合规审核
D严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
第9题:
第10题: