基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题甲在担任基金经理期间，其配偶进行证券投资时未遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续，这种行为违背了基金从业职业道德（ ）的要求。A 守法合规B 诚实守信C 专业审慎D 客户至上

题目
单选题
甲在担任基金经理期间，其配偶进行证券投资时未遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续，这种行为违背了基金从业职业道德（   ）的要求。
A

守法合规

B

诚实守信

C

专业审慎

D

客户至上

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第1题：

下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是( )

A.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失

B.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动

C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责;超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序

D.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续


答案：D

第2题：

为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是()。

A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶不需要申报

B.公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行申报

C.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资

D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当需要申报


正确答案：D
本题可以用排除法。

第3题：

证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。（ ）


正确答案：×
证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

第4题：

(2017年)关于基金对证券投资业绩进行预测，下列说法正确的是（ ）。

A.证券投资风险和收益存在关联，因此是可以预测的
B.能够预测业绩的基金，其基金经理和投资团队较其他基金经理和投资团队更具专业能力
C.证券投资受到主客观因素影响，披露对基金证券投资业绩的预测会误导投资者
D.可以协助投资人在投资时进行有效甄别和判断

答案：C
解析：
公开披露基金信息，不得有下列行为：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（2）对证券投资业绩进行预测。（3）违规承诺收益或者承担损失。（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。（5）法律、行政法规和中国讧监会规定禁止的其他行为。证券投资受到主客观因素影响，披露对基金证券投资业绩的预测会误导投资者。

第5题：

(2017年)下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是（ ）。

A.基金从业人员应与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同
B.基金从业人员已提出辞职但是工作尚未移交完毕的，可以先行离岗
C.基金从业人员本人、配偶、利害关系人应遵守相关规定进行证券投资的报批与备案
D.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全

答案：B
解析：
基金从业人员提出辞职时，应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，从业人员应认真履行各项义务，不得擅自离岗。

第6题：

基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )

Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》

Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》

Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》

Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


答案：B

第7题：

(2017年)下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是（ ）。

A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历
B.因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管
C.不得是负债数额较大且到期未清偿的个人
D.本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备

答案：D
解析：
依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案；依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员， 应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格；依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：①因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；②对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的；③个人所负债务数额较大，到期未清偿的；④因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；⑤因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员及投资咨询从业人员；⑥法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

第8题：

下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是( )。

A.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同

B.基金从业人员离职时，不得违反与所在机构签订的竞业协议

C.基金从业人员的配偶进行证券投资，可根据从业人员的岗位性质确定是否申报

D.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度


答案：C
解析：忠诚敬业的具体要求包括：
(1)基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。
(2)基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失。
(3)基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责;超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序。
(4)基金从业人员提出辞职时，应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，从业人员应认真履行各项义务，不得擅自离岗;已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保密、竞业禁止等义务。
(5)基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续。

第9题：

某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。

A.甲立即向公司领导报告此情况
B.甲立即报告公司合规部门核查此事
C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券

答案：D
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

第10题：

(2017年)关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是（ ）。

A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报

答案：D
解析：
依据《中华人民共并口国证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

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