金融市场基础知识
多选题证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括（ ）。A在中国人民银行登记注册B信息公开C有固定的营业场所D有较完备的通信及其他信息传递设施
题目
多选题
证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括（ ）。
A
在中国人民银行登记注册
B
信息公开
C
有固定的营业场所
D
有较完备的通信及其他信息传递设施
参考答案和解析
正确答案：
D,B
解析：
暂无解析
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
证券中介机构包括（ ）。
A．证券投资咨询公司
B．证券信用评级机构
C．证券登记结算机构
D．证券公司
正确答案：ABCD
证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
第2题：
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。
A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
C.证券投资顾问服务的内容和方式
D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
C.证券投资顾问服务的内容和方式
D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
答案：B
解析：
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息： (1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；
(3)证券投资顾问服务的内容和方式；
(4)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
B项，证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；
(3)证券投资顾问服务的内容和方式；
(4)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
B项，证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
第3题：
我国证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括（ ）。
A．在中国人民银行登记注册
B．信息公开
C．有固定的营业场所
D．有较完备的通信及其他信息传递设施
正确答案：CD
答案为CD。申请证券投资咨询业务的机构需满足人员、资本、场所、设施方面的要求，但是并无“在中国人民银行登记注册”和“信息公开”的要求。
答案为CD。申请证券投资咨询业务的机构需满足人员、资本、场所、设施方面的要求，但是并无“在中国人民银行登记注册”和“信息公开”的要求。
第4题：
我国《证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体包括（）
A:证券投资咨询机构
B:基金公司
C:证券公司
D:资信评级机构
B:基金公司
C:证券公司
D:资信评级机构
答案：A,C
解析：
《中华人民共和国证券法》在第一百二十五条和第一百万十九条明确规定了可以从事证券投资咨询业务的两类主体：证券公司和经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构。
第5题：
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括( )。
Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ.投资风险由公司承担
Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ.投资风险由公司承担
Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
答案：A
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；③证券投资顾问服务的内容和方式；④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。Ⅳ项属于证券投资顾问服务协议的内容。@##
第6题：
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（ ）。
A：证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B：证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
C：证券投资顾问服务的内容和方式
D：公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B：证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
C：证券投资顾问服务的内容和方式
D：公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
答案：B
解析：
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当舌知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式;（4）投资决策由客户作出,投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
第7题：
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。
Ⅰ.公司名称
Ⅱ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
Ⅲ.公司证券投资咨询业务资格
Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅰ.公司名称
Ⅱ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
Ⅲ.公司证券投资咨询业务资格
Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式
A、Ⅰ,IV
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案：D
解析：
D
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：
（一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
（二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；
（三）证券投资顾问服务的内容和方式；
（四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
（五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第（一）、（二）项信息，方便投资者查询、监督。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：
（一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
（二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；
（三）证券投资顾问服务的内容和方式；
（四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
（五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第（一）、（二）项信息，方便投资者查询、监督。
第8题：
证券经营机构包括______ ( )
A、证券承销商
B、证券经纪商
C、证券金融公司
D、投资咨询公司
E、证券分析师
正确答案：AB
第9题：
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。
A:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C:证券投资顾问服务的内容和方式
D:投资决策由客户作出，投资风险与客户共担
B:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C:证券投资顾问服务的内容和方式
D:投资决策由客户作出，投资风险与客户共担
答案：A,B,C
解析：
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；③证券投资顾问服务的内容和方式；④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
第10题：
证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。
A:证券投资顾问服务的内容和方式
B:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C:投资决策由投资顾问作出，投资风险由客户承担
D:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C:投资决策由投资顾问作出，投资风险由客户承担
D:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
答案：A,B,D
解析：
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；③证券投资顾问服务的内容和方式；④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。