金融市场基础知识

单选题关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（ ）。A 投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户B 投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易C 投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况D 通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户

题目
单选题
关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（  ）。
A

投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户

B

投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易

C

投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况

D

通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户

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第1题：

下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪些表述正确？（ ）

A．证券账户、结算账户的设立

B．证券的托管和过户

C．证券交易所上市证券交易的清算和交收

D．受发行人的委托派发证券权益


正确答案：ABCD

【考点】证券登记结算机构职能
【解析】《证券法》第157条：证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）证券交易所上市证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有关的查询；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。故本题应全选。

第2题：

下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（ ）。
A.信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户
B.全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户
C证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户
D.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用 证券账户


答案：C
解析：
。证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个证券账户； 基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户 证券投资产品开立1个专甩证券账户。所以C选项错误。

第3题：

基金（ ）是托管人为办理资金清算需要而设立的，由托管人开立并管理。

A．交易所证券账户

B．结算备付金账户

C．银行存款账户

D．证券账户


正确答案：C
C
基金银行存款账户是托管人为办理资金清算需要而设立，由托管人开立并管理。

第4题：

证券登记结算机构应履行的职能有()。

A:证券账户、结算账户的设立
B:证券的存管和过户
C:证券持有人名册登记
D:证券和资金的清算交收及相关管理

答案：A,B,C,D
解析：
设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算机构应履行下列职能：①证券账户、结算账户的设立和管理；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记及权益登记；④证券和资金的清算交收及相关管理；⑤受发行人的委托派发证券权益；⑥依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；⑦中国证监会批准的其他业务。故四个选项都正确。

第5题：

证券账户的设立、证券和资金的清算交收不属于证券登记结算机构应当履行的职能。()正确错误


答案：错
解析：
证券登记结算机构应当履行证券账户、结算账户的设立和管理、证券和资金的清算交收及相关管理等职能。

第6题：

证券营业部需按照规定将客户交易结算资金全额存入有业务资格的商业银行，设立（ ）管理。

A．单独账户

B．专人管理账户

C．特别账户

D．联合账户


正确答案：A

第7题：

中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立()用于完成与结算参与人资金和证券的交收。

A:资金集中交收账户
B:证券集中交收账户
C:交收担保品证券账户
D:专用待清偿证券账户

答案：A,B
解析：

第8题：

关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是( )。

A、证券持有人名册登记

B、提供证券交易的场所和设施

C、证券的存管和过户

D、证券账户、结算账户的设立


正确答案：B

第9题：

关于结算账户的管理，下列说法中正确的是（）

A:结算系统参与人停止资金结算业务后，应申请撤销结算账户
B:证券公司至少需开立三个结算账户，自营业务账户、经纪业务账户、资产管理账户
C:结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户
D:证券公司的客户交易结算资金和自有资金可以使用同一指定收款账户

答案：A
解析：
目前我国证券市场采用的是法人结算模式。法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其他机构和个人无结算账户结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请

第10题：

关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（ ）。
A.投资者进行证券交易，首先需要在证券公司开立结算账户
B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
C.基金管理公司需通过基金托管人开立结算账户
D.证券投资基金管理人应当按规定在中国结算公司开立结算账户


答案：B
解析：
证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格。 取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与 人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请。

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