金融市场基础知识
多选题证券业从业人员应重点掌握我国《刑法》中的（）。A妨害对公司、企业的管理秩序罪B破坏金融管理秩序罪C金融诈骗罪D贪污贿赂罪、渎职罪
题目
多选题
证券业从业人员应重点掌握我国《刑法》中的（）。
A
妨害对公司、企业的管理秩序罪
B
破坏金融管理秩序罪
C
金融诈骗罪
D
贪污贿赂罪、渎职罪
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相似问题和答案
第1题：
《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 （ ）
正确答案：√
第2题：
2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。（ ）
正确答案：×
1995年原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在此我国推行证券业从业人员资格管理制度。
1995年原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在此我国推行证券业从业人员资格管理制度。
第3题：
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。
第4题：
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
答案：D
解析：
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
第5题：
根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则()。
A:从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B:机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告
C:向中国证券业协会报告
D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
B:机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告
C:向中国证券业协会报告
D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
答案：A,B
解析：
根据我国《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。
第6题：
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。
第7题：
基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()
答案：A
解析：
【详解】A。《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指：①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；②基金管理公司的管理人员和业务人员；③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；⑤从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；⑥证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；⑦协会规定的其他人贸。
第8题：
目前，我国证券业从业人员的资格管理工作由（ ）负责。 A．证券交易所 B．中国证券业协会 C．证券公司 D．中国证监会
正确答案：B
目前，中国证券业协会负责证券从业人员的资格管理工作，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等。
目前，中国证券业协会负责证券从业人员的资格管理工作，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等。
第9题：
根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。
A:证券交易所
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会
答案：D
解析：
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。
第10题：
根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。
A.证券交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券业从业人员所在机构
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券业从业人员所在机构
答案：C
解析：
从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。