金融市场基础知识

单选题我国现阶段，信用评级机构在性质上具有（　）。A 独立性B 非独立性C 连带性D 相关性

题目
单选题
我国现阶段，信用评级机构在性质上具有（　）。
A

独立性

B

非独立性

C

连带性

D

相关性

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第1题：

我国现阶段，资信评级机构在性质上具有（ ）。

A．独立性

B．非独立性

C．连带性

D．相关性


正确答案：A
资信评级机构从事证券评级业务时，要遵循独立、客观、公正的原则，证券评级业务部门与其他业务部门保持独立。

第2题：

证券信用评级机构在性质上是一种（ ）。 A．证券监管机构 B．证券服务机构 C．证券投资人 D．自律性组织


正确答案：B

第3题：

发行人应当聘请具有企业债券评估从业资格的信用评级机构对其债券进行信用评级。债券资信评级机构对评级结果的客观、公正和及时性承担责任。（ ）


正确答案：√

第4题：

公开发行可转换公司债券，应当委托具有资袼的资信评级机构进行信用评级和跟 踪评级;资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 ( )


答案：A
解析：
。公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进 行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。对于发行分离 交易的可转换公司债券的评级要求，与此相同。

第5题：

证券信用评级机构在性质上属于()。

A:证券监管机构
B:证券服务机构
C:证券投资人
D:自律性组织

答案：B
解析：
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主妻包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

第6题：

我国的信用评级工作自身的风险或存在的问题有()。

A.信用评级功能尚未发挥作用

B.尚无我国自己的评级机构

C.评级机构缺乏独立性

D.信用评级体系缺乏权威性


参考答案：ACD

第7题：

公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 （ ）


正确答案：√

第8题：

证券信用评级机构在性质上属于( )。

A．证券监管机构

B．证券服务机构

C．证券投资人

D．自律性组织


正确答案：B
42.B【解析】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

第9题：

关于资产支持票据发行方式和信用评级，下列表述正确的有（）。
Ⅰ．企业可公开发行资产支持票据
Ⅱ．企业可非公开定向发行资产支持票据
Ⅲ．企业公开发行资产支持票据，应当聘请具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅳ．企业非公开发行资产支持票据，应当聘请具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅴ．采用分层结构发行资产支持票据的，其最低档次票据应进行信用评级

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案：A
解析：
《非金融企业资产支持票据指引（修订稿）》（中国银行间市场交易商协会2016年12月12日）第七条规定，资产支持票据可以公开发行或定向发行。公开发行资产支持票据，应聘请具有评级资质的信用评级机构对资产支持票据进行信用评级。采用分层结构发行资产支持票据的，其最低档次票据可不进行信用评级。

第10题：

目前在我国，短期融资券的发行人必须是金融企业，发行企业均应经过在中国境内工商注册且具备债券评级能力的评级机构的信用评级。()


答案：错
解析：
目前在我国，短期融资券的发行人必须是非金融企业，发行企业均应经过在中国境内工商注册且具备债券评级能力的评级机构的信用评级，并将评级结果向银行间债券市场公示。

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