金融市场基础知识

单选题按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（ ）。A 最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为B 最近三个会计年度连续盈利C 最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%D 上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

题目
单选题
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（  ）。
A

最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

B

最近三个会计年度连续盈利

C

最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%

D

上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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相似问题和答案

第1题：

中国证监会于2006年5月6日发布的（ ），对上市公司申请发行新股作出了规定。

A．《证券法》

B．《上市公司证券发行管理办法》

C．《上市公司证券发行试行办法》

D．《公司法》


正确答案：B

第2题：

发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，使用特别程序规定。（ ）


正确答案：√

第3题：

中国证监会于2006年5月6日发布的( )，对上市公司申请发行新股作出了规定。

A、《证券法》

B、《上市公司证券发行管理办法》

C、《上市公司证券发行试行办法》

D、《公司法》


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第4题：

我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司（）。

A.代销 B.包销
C.承销 D.自销


答案：D
解析：
我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

第5题：

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。（ ）


正确答案：√

第6题：

中国证监会于2008年10月17日发布了（ ），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《首次公开发行股票并上市管理办法》 D．《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》


正确答案：B

第7题：

中国证监会2006年5月6日发布的（ ），对上市公司申请发行新股作出了规定。

A．《证券法》

B．《上市公司证券发行管理办法》

C．《上市公司证券发行试行办法》

D．《公司法》


正确答案：B

第8题：

2006年5月8日，中国证监会发布《上市公司证券发行管理办法》，明确规定，上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。（ ）


正确答案：√

第9题：

我国《上市公司证券发发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司()。

A:代销
B:包销
C:注销
D:自行销售

答案：D
解析：
我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

第10题：

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有()。

A:向原股东配售股份
B:向不特定对象公开募集股份
C:发行可转换公司债券
D:非公开发行股票

答案：A,B,C,D
解析：
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有：向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。

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