金融市场基础知识

单选题若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年证券金融公司应提取的准备金为（ ）万元。A 10.2B 6.8C 20.4D 3.4

题目
单选题
若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年证券金融公司应提取的准备金为（  ）万元。
A

10.2

B

6.8

C

20.4

D

3.4

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
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第1题：

（ ）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。 A．转融通专用证券账户 B．转融通担保证券账户 C．转融通证券交收账户 D．转融通资金交收账户


正确答案：B
【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。

第2题：

不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。

A:证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B:担保证券的记录以及发行人权利的行使
C:投资收益的处分
D:持券信息披露义务

答案：A
解析：
证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使；(2)投资收益的处分；(3)持券信息披露义务。

第3题：

证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立（ ）。 A．转融通担保证券明细账户 B．转融通担保证券账户 C．转融通担保资金明细账户 D．转融通担保资金账户


正确答案：AC
【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P259。

第4题：

若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（ ）。

A.10.2万元
B.6.8万元
C.20.4万元
D.3.4万元

答案：B
解析：
证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。本题甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，68x10%=6.8万元，故本题选B。

第5题：

证奍金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券 公司的名义，为其开立（ ）。
A.转融通担保证券明细账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通担保资金明细账户
D.转融通担保资金账户


答案：A,C
解析：
答案为AC。证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据 证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资 金明细账户。

第6题：

证券金融公司不以盈利为目的，应履行为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务的职责。()


答案：对
解析：
证券金融公司不以盈利为目的，应履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；(4)证监会确定的其他职责。证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。

第7题：

若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年证券金融公司应提取的准备金为（ ）万元。

A.10．2
B.6．8
C.20．4
D.3．4

答案：B
解析：
考点：证券金融公司应当每年按照税后利润的10％提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。本题证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，68×10％=6．8万元，故本题选B。

第8题：

（ ）是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。 A．证券金融公司 B．证券公司 C．转融通公司 D．金融公司


正确答案：A
熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257。

第9题：

(2018年)证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。
Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

答案：B
解析：
证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：（1）为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。（2）对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。（3）监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。（4）中国证监会规定的其他职责。

第10题：

若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()。

A.14．4万元
B.24万元
C.38．4万元
D.48万元

答案：D
解析：
对证券金融公司从事转融通业务的，每年按税后利润的10％提取准备金，480×10％=48(万元)。

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