金融市场基础知识

单选题如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过()进行信用评级。A 承销人B 投资人C 信用增级机构D 信用评级机构

题目
单选题
如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过()进行信用评级。
A

承销人

B

投资人

C

信用增级机构

D

信用评级机构

参考答案和解析
正确答案: D
解析: 在资产证券化过程中,如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。
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第1题:

债券发行人要发行债券必须申请信用评级。


正确答案:×

第2题:

下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是( )?

A:是否进行信用评级由证券交易所确定
B:是否进行信用评级由承销机构确定
C:必须进行信用评级
D:是否进行信用评级由发行人确定

答案:D
解析:
公司债券的信用评级,应当委托经中国证监会认定的、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定,在债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。

第3题:

商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。 ( )


正确答案:A
了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。见教材第九章第二节,P295。

第4题:

下列说法错误的是( )。

A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
B.金融债券公开发行的,经认购人同意,可免于信用评级
C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
D.发行人分期发行金融债券的,应在募集说明书中说明每期发

答案:B
解析:
本题考查金融债券发行业务的一般规定。金融债券定向发行的,经认购人同意,可免于信用评级。

第5题:

下列关于非公开发行公司债券说法正确的是( )。?

A:是否进行信用评级由证监会确定
B:是否进行信用评级由发行人确定
C:必须进行信用评级
D:是否进行信用评级由评级机构确定

答案:B
解析:
非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。

第6题:

如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过()进行信用评级。

A:承销人
B:投资人
C:信用增级机构
D:信用评级机构

答案:D
解析:
在资产证券化过程中,如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。

第7题:

下列说法不正确的有( )。
A.如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过评级机构进行信用评级
B.特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管
C.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级
D.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级


答案:D
解析:
信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级,为此要向特定目的机构收取 相应费用,并在证券违约时承担赔偿责任。有些证券化交易中,并不需要外部增级机构,而是 采用超额抵押等方法进行内部增级。

第8题:

转债在发行前必须进行信用评级。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第9题:

以下金融产品发行必须进行信用评级的有(  )

A.定向发行的证券公司债券
B.中小非金融企业集合票据
C.中小企业私募债券
D.超短期融资券

答案:B,D
解析:
A,2015年1月15日,中国证监会令第113号公布并实施《公司债券发行与交易管理办法》,《证券公司债券管理暂行办法》废止,证券公司发行公司债纳入《公司债券发行与交易管理办法》进行规范,根据《公司债券发行与交易管理办法》第十九条和第二十八条的规定,公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级,非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露。
因此,A不选。
B,根据《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》规定,中小非金融企业集合票据主体、债项均应评级:D,根据《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程》规定需要进行评级。
【总结】各种债券期限、担保及评级

第10题:

下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是(  )

A.是否进行信用评级由证券交易所确定
B.是否进行信用评级由承销机构确定
C.必须进行信用评级
D.是否进行信用评级由发行人确定

答案:D
解析:
公司债券的信用评级,应当委托经中国证监会认定的、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定,在债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。

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