金融市场基础知识

单选题中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使其职责，职责主要有（ ）。Ⅰ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试Ⅱ.制定证券业执业标准和业务规范，对会员及从业人员进行自律管理Ⅲ.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理Ⅳ.负责场外证券业务事前备案和自律管理A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
单选题
中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使其职责，职责主要有（  ）。Ⅰ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试Ⅱ.制定证券业执业标准和业务规范，对会员及从业人员进行自律管理Ⅲ.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理Ⅳ.负责场外证券业务事前备案和自律管理
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题：

个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国保监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。（ ）


正确答案：×

第2题：

根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（ ）职责。 A．指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 B．负责证券业从业人员资格考试、执业注册 C．负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试 D．负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作


正确答案：ABCD
【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370。

第3题：

监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以及从事保荐业务的保荐代表人实行审批制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。（ ）


正确答案：×
监管部门对证券公司董事、监事和商级管理人员的任职资格核准制，对从事保荐从业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。

第4题：

发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请()履行保荐职责。

A:证券业协会
B:证券交易所
C:中国证监会
D:具有保荐机构资格的证券公司

答案：D
解析：
为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执行水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

第5题：

保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列( )工作。

Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

Ⅲ.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通

Ⅳ.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

Ⅴ.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：C
解析：
C
《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十四条规定，保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作：①组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复；②按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查；③指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询；④中国证监会规定的其他工作。

第6题：

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.中国证监会基金机构监管部

B.中国证券业协会

C.中国证券业协会基金公司会员部

D.中国证监会各地证监局


正确答案：B
解析：中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，正式成立于2012年6月7日。在此之前，我国基金行业的自律组织一直隶属于中国证券业协会。

第7题：

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A、中国证监会基金机构监管部
B、中国证券业协会
C、中国证券业协会基金公司会员部
D、中国证监会各地证监局

答案：C
解析：
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

第8题：

2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由( )统一行使股权投资基金监管职责。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国期货业协会


答案：B
解析：2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)统一行使股权投资基金监管职责。

第9题：

保荐代表人不按要求参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训的，将被直接撤销资格。


答案：对
解析：
个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

第10题：

根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（ ）。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 中国证券业协会
C. 中国期货业协会
D. 中国银行业协会

答案：C
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第五条规定，中国期货业协会根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。

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