金融市场基础知识

单选题证券市场监管机构包括（）。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构 Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.行业协会A Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ

题目
单选题
证券市场监管机构包括（）。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构 Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.行业协会
A

Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ

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第1题：

设立证券登记结算机构不一定要经国务院证券监督管理机构批准。（ ）


正确答案：×
【考点】掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节．P10。

第2题：

我国的证券自律管理机构包括()。

A.沪、深证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券登记结算公司

D.国务院证券监督管理机构


正确答案：ABC
考5;见销售基础教材P11

第3题：

证券市场监管机构包括（ ）。

A．国务院证券监督管理机构

B．国务院证券监督管理机构的派出机构

C．证券登记结算公司

D．行业协会


正确答案：ABD
答案为ABD。我国证券市场经过20年的发展，逐步形成了国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

第4题：

中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有（ ）
①国务院证券监督管理机构
②国务院证券监督管理机构的派出机构
③证券交易所
④行业协会与证券投资者保护基金?

A：①②③④
B：②③
C：①②
D：③④

答案：A
解析：
中国证券市场监管体系成员有：国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构。自律管理体系成员有：证券交易所、行业协会与证券投资者保护基金。

第5题：

我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。 （ ）


正确答案：√

第6题：

我国证券市场监管机构是（ ）。 A．国务院证券监督管理机构 B．国务院证券监督管理机构的派出机构 C．证券交易所 D．行业协会和证券投资者保护基金公司


正确答案：A
【考点】熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。见教材第八章第二节，P346。

第7题：

设立证券登记结算分司必须经国务院证券监督管理机构批准。（ ）


正确答案：√

第8题：

股票发行采取溢价发行的，其发行价格应当()确定。

A、由国务院证券监督管理机构确定

B、由股东大会确定，报国务院证券监督管理机构核准

C、由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准

D、由承销的证券公司确定，报国务院证券监督管理机构审批


参考答案：C

第9题：

国务院证券监督管理机构包括（ ）
①国务院证券监督管理机构
②国务院证券监督管理机构的派出机构
③证券交易所
④行业协会与证券?

A：①②③④
B：②③
C：①②
D：③④

答案：C
解析：
我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

第10题：

（ ）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.登记结算中心
D.国务院证券监督管理机构

答案：D
解析：
《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

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