金融市场基础知识

多选题国务院证券监督管理机构履行的职责有（）。A依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理B监督、检查会员行为，对违反法律法规的，按照规定给予纪律处分C依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况D依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或核准权

题目
多选题
国务院证券监督管理机构履行的职责有（）。
A

依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理

B

监督、检查会员行为，对违反法律法规的，按照规定给予纪律处分

C

依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况

D

依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或核准权

参考答案和解析
正确答案： B,D
解析： 暂无解析
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第1题：

我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。

A．证券监督管理机构的职责

B．监督管理机构履行职责可采取的措施

C．履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送立法机关

D．对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求


正确答案：ABD
[答案] ABD
[解析] C项中应为移送司法机关，而不是立法机关。另外，规定内容还包括监管人员的职业操守，监督管理信息共享机制。

第2题：

我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )．

A．证券监督管理机构的职责

B．监督管理机构履行职责可采取的措施

C．监管人员的职业操守

D．证券监督管理机构的设立及人员组成


正确答案：ABC
107. ABC【解析】我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括：①证券监督管理机构的职责；②监督管理机构履行职责可采取的措施；③对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求；③监管人员的职业操守；⑤监督管理信息共享机制；⑥履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送司法机关的规定。

第3题：

国务院保险监督管理机构根据职责的需要设立派出机构。派出机构按照国务院保险监督管理机构的授权履行监督管理职责( )

A.√

B.×


参考答案：A

第4题：

下列应由国家工商局负责登记的公司有()。

A.国务院国有资产监督管理机构履行出资人职责的公司

B.国务院国有资产监督管理机构履行出资人职责的公司投资设立并持有50%以上股份的公司

C.外商投资的公司

D.国务院国有资产监督管理机构履行出资人职责的公司与其他出资人共同投资设立的有限责任公司


参考答案：ABC

第5题：

国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。( )


正确答案：对

第6题：

国务院保险监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构。派出机构按照（ ）的授权履行监督管理职责。

A.保险行业协会

B.国务院

C.国务院保险监督管理机构

D.中国人民银行


正确答案：C

第7题：

下列表述正确的是( )。

A.国务院银行业监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构

B.国务院银行业监督管理机构对派出机构实行统一领导和管理

C.国务院银行业监督管理机构的派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内，履行监督管理职责

D.国务院银行业监督管理机构的派出机构都具有法人地位


正确答案：ABC

第8题：

国务院保险监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构。派出机构按照()的授权履行监督管理职责。

A.国务院

B.国务院保险监督管理机构

C.国务院保险监督管理机构和人民银行共同

D.国务院保险监督管理机构会同国务院有关部门


参考答案：B

第9题：

国务院有关金融监督管理机构应履行哪些反洗钱职责?


答案：(1)参与制定所监督管理的金融机构的反洗钱规章;(2)对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求;(3)履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

第10题：

《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括（ ）。 A．证券监督管理机构的职责 B．监督管理机构履行职责可采取的措施 C．对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求 D．监管人员的职业操守


正确答案：ABCD
【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P319。

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