金融市场基础知识

单选题政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行,发行人可以采取()或()的方式。 ①一次足额发行 ②不限额分次发行 ③连续发行 ④限额内分期发行A ①③B ①②C ①④D ②④

题目
单选题
政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行,发行人可以采取()或()的方式。 ①一次足额发行 ②不限额分次发行 ③连续发行 ④限额内分期发行
A

①③

B

①②

C

①④

D

②④

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第1题:

金融债券可以采用( )方式发行。

A.全国银行间债券市场公开发行

B.定向发行

C.一次足额发行

D.限额内分期发行


正确答案:ABCD
在发行方式上金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行;可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。

第2题:

第 141 题 金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:√
间接融资主要指银行性融资。股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资范畴。

第3题:

金融债券在全国银行间债券市场只可定向发行不能公开发行。( )


正确答案:×
金融债券的发行方式是:可在全国银行闽债券市场公开发行或定向发行。

第4题:

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》,下列说法中,正确的是( )。

A.一次足额发行或限额内分期发行金融债券,如发行人单纯变动信用评级机构,无需在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告以及说明原因
B.以协议承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议
C.金融债券以招标承销方式发行的,主承销商应提交尽职调查报告
D.一次足额发行或限额内分期发行金融债券,发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日,按相关要求将有关文件报中国人民银行备案,并提交《金融债券备案登记表》

答案:D
解析:
A项说法错误,应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。
B项说法错误,以协议承销方式发行金融债券的,发行人应聘请主承销商,由发行人与主承销商协商安排有关发行工作。主承销商应与承销团成员签订承销团协议。
C项说法错误,金融债券以协议承销方式发行的,主承销商应提交尽职调查报告。

第5题:

金融债券可在全国银行间债券市场( ),可以采取( )发行的方式。

A.公开发行;一次足额
B.公开发行;一次足额或限额内分期
C.定向发行;一次足额或限额内分期
D.公开发行或定向发行;一次足额或限额内分期

答案:D
解析:
考点:考查金融债券的发行方式。 金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行,可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。

第6题:

金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。 ( )


正确答案:√

第7题:

金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或者定向发行。( )


正确答案:√

第8题:

我国的金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行,但不可以定向发行。( )


正确答案:×
【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节,P98。

第9题:

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》,下列说法正确的是()。

A、一次足额发行或限额内分期发行金融债券,发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日,按相关要求将有关文件报中国人民银行备案,并提交《金融债券备案登记表》
B、金融债券以招标承销方式发行的,主承销商应提交尽职调查报告
C、一次足额发行或限额内分期发行金融债券,如发行人单纯变动信用评级机构,无须在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因
D、以协议承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议

答案:A
解析:
A项,《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》(中国人民银行公告
〔2009〕第6号)第4条规定,一次足额发行或限额内分期发行金融债券,发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日,按《办法》要求将有关文件报中国人民银行备案,并提交《金融债券备案登记表》。
B项,第3条规定,金融债券以协议承销方式发行的,主承销商应提交尽职调查报告。
C项,第5条规定,一次足额发行或限额内分期发行金融债券,如果发行人变更承销商、会计师事务所、律师事务所或信用评级机构等专业机构,应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。
D项,第8条第2款规定,以招标承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议。以协议承销方式发行金融债券的,发行人应聘请主承销商,由发行人与主承销商协商安排有关发行工作。主承销商应与承销团成员签订承销团协议。

第10题:

下列有关银行间债券市场金融债券发行的表述中,正确的有()。

A:金融债券可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式
B:发行人未能在限期内完成发行的,原发行核准文件自动失效,发行人不得继续发行本期债券
C:发行人分期发行金融债券的,应在每期债券发行前将相关发行申请文件报中国证监会备案
D:发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券

答案:A,B,D
解析:
A项,金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。发行人分期发行金融债券的,应在募集说明书中说明每期发行安排。B项,发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内,开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。发行人未能在规定期限内完成发行的,原金融债券发行核准文件自动失效,发行人不得继续发行本期金融债券。C项,发行人应在每期金融债券发行前5个工作日将相关的发行申请文件报中国人民银行备案,并按中国人民银行的要求披露有关信息。D项,发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。

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