金融市场基础知识

单选题下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。A 《证券业从业人员资格管理办法》B 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C 《证券从业人员行为守则（试行）》D 《证券公司融资融券业务试点管理办法》

题目
单选题
下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。
A

《证券业从业人员资格管理办法》

B

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

C

《证券从业人员行为守则（试行）》

D

《证券公司融资融券业务试点管理办法》

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第1题：

营业部经纪业务操作规程的基本内容包括（ ）等方面。

A．资金账户管理

B．证券账户管理

C．证券委托买卖

D．投资者教育及咨询服务


正确答案：ABCD

第2题：

以下法律法规适用于证券经纪业务纠纷的是()。

A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

B.《证券经纪人管理暂行规定》

C.《证券公司证券营业部信息技术指引》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


答案：ABCD

第3题：

（ ）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。

A．双方权利义务和风险提示

B．证券公司禁止营业部从事的业务内容

C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容


正确答案：C

第4题：

关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是()。

A:电脑人员可兼任清算员
B:资金存取和其他岗位不得合并
C:营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D:营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

答案：A
解析：
证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。

第5题：

证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。 （ ）


正确答案：√

第6题：

在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。

A．代理开立证券账户

B．证券账户注册资料变更

C．证券账户卡挂失补办

D．非交易过户


正确答案：ABCD

第7题：

证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理


正确答案：ABCD
熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P135，138。

第8题：

下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（ ）。

A．双方权利义务和风险提示

B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

C．证券公司禁止营业部从事的业务内容

D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名


正确答案：D

第9题：

证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。 （ ）


答案：对
解析：
证券营业部日常经营管理的主要内容就是经紀业务的营运管理。营业部经 紀业务的营运管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合 理、有效地组织实施来实现的。

第10题：

在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括()等内容。

A:代理开立证券账户
B:证券账户注册资料变更
C:证券账户卡挂失补办
D:非交易过户

答案：A,B,C,D
解析：
证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户卡挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

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