金融市场基础知识
判断题《证券法》的要求，设立证券公司的条件包括信誉良好，最近2年无重大违法违规记录。（）A 对B 错
题目
对
错
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。 （ ）
设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
第2题：
按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）元。
A．5000万
B．1亿
C．2亿
D．3亿
C
本题考查设立证券公司的条件。设立证券公司净资产不低于人民币2亿元。
第3题：
按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有( )。
A．具有持续盈利能力
B．信誉良好
C．最近3年无重大违法违规记录
D．注册资本不低于人民币2亿元
78. ABC【解析】按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应该具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。注意区分净资产和注册资本两个概念，当企业出现亏损时，就可能出现净资产小于注册资本的情况。
第4题：
设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。（ ）
第5题：
设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。 （ ）
此题为判断题(对，错)。
第6题：
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。（ ）
【解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制 人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。
第7题：
《证券法》的要求，设立证券公司的条件包括信誉良好，最近2年无重大违法违规记录。（ ）
【考点】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P267～468。
第8题：
证券公司设立的条件之一是主要股东具有持续经营能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。 （ ）
“三公”原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。题中描述的是证券公司代理买卖业务中的合法原则。
第9题：
设立保险专业代理机构时，要求股东、发起人信誉良好，最近无重大违法记录的年数为（ ）。
A.2年
B.3年
C.4年
D.1年
《保险专业代理机构监管规定》第六条设立保险专业代理公司，应当具备下列条件：（一）股东、发起人信誉良好，最近3年无重大违法记录；故本题选择B。
第10题：
根据我国《证券法》的规定设立证券公司应当具备以下条件（ ）。
A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违规记录
B．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违规记录
C．主要股东净资产不低于人民币3亿元
D．主要股东净资产不低于人民币5亿元
E．主要股东净资产不低于人民币10亿元