金融市场基础知识
多选题由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。A通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保B通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保C提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人D提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
题目
通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保
提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券． ( )
145.B【解析】权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按“约定价格”向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
第2题：
目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由( )决定。（1分）
A．权证上市数量
B．行权比例
C．行权价格
D．担保系数
92. ABCD【解析】履约担保的现金金额的计算公式为：履约担保的现金金额=权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数。
第3题：
由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。（ ）
履约相保系数由交易所发布并适时调整。
第4题：
权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。（ ）
B。担保系数由交易所发布并适时调整。
第5题：
( )是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A.可转换债券
B.权证
C.企业债券
D.普通股票
第6题：
备兑权证由上市公司发行，持有人行权时上市公司增发新股，对公司股本具有稀释作用；股本权证是由标的证券发行人以外的第三方发行，其认兑的股票是已经存在的股票，不会造成总殷本的增加。（ ）
股本权证由上市公司发行，持有人行权时上市公司增发新股，对公司股本具有稀释作用；备兑权证是由标的证券发行人以外的第三方发行，其认兑的股票是已经存在的股票，不会造成总股本的增加。
第7题：
权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 （ ）
第8题：
目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定：由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由( )决定。
A．权证上市数量
B．权证标的的价格
C．行权价格
D．担保系数
[答案] ACD
[解析] 履约担保的现金金额的计算公式为：履约担保的现金金额=权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数。
第9题：
标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券，指的是( )。
A、股票
B、权证
C、存托权证
D、可转换债券
第10题：
关于权证交易，下列说法错误的是
A．权证存续期满的将终止上市
B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C．证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量3％的持有人名单
D．由标的证券发行人以外的第三人发行并在证券交易所上市的权证，发行人应提供经证券交易所认可的机构作为履约的不可撤销的一般保证的保证人的履约担保
由标的证券发行人以外的第三人发行并在证券交易所上市的权证，发行人应按照下列规定之一，提供履约担保：通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保；提供经证券交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人。故D选项说法错误。证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5％的持有人名单。故C选项说法错误。标的证券存续期满或存续期内已被全部行权的权证将被终止上市。故A选项说法正确。权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。故B选项说法正确。本题正确答案为CD。