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单选题证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的（）原则。A 健全性B 合理性C 制衡性D 独立性

题目
单选题
证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的（）原则。
A

健全性

B

合理性

C

制衡性

D

独立性

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第1题：

（ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互翻衡。

A．健全性原则

B．有效性原则

C．独立性原则

D．相互制约原则


正确答案：D

第2题：

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中（ ）的要求。

A．健全性

B．适中性

C．制衡性

D．监督性


正确答案：C

第3题：

证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了( )。

A．健全性原则

B．独立性原则

C．制衡性原则

D．防火墙原则


正确答案：C
39.C【解析】证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，这是制衡性原则的主要体现。

第4题：

证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。()


答案：错
解析：
证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。题中表述的是制衡性原则。

第5题：

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。 （ ）


正确答案：√

第6题：

公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控制应遵循的（ ）。

A．成本效益原则

B．有效性原则

C．独立性原则

D．相互制约原则


正确答案：D
D
相互制约原则是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

第7题：

（ ）是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则


正确答案：D
D[解析]相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

第8题：

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在( )等方面。（1分）

A．事前、事中、事后控制相统一

B．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节

C．证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制

D．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员


正确答案：ABD
113．ABD【解析】内部控制制度的健全性体现在：①内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；②覆盖证券公司的所有业务、部门和人员；③渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；④确保不存在内部控制的空白或漏洞。C项属于内部控制制度的制衡性原则。

第9题：

( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A、健全性原则
B、有效性原则
C、独立性原则
D、相互制约原则


答案：D
解析：
相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

第10题：

能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持（ ）。
A.绝对分离 B.适当分离
C.融为一体 D.可以换岗


答案：B
解析：
完善内部控制机制的制衡性原则，即证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。

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