金融市场基础知识
单选题下列情形中，不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的是（）。A 违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的B 违反保密制度或者未履行保密责任的C 采取不正当竞争手段进行恶性竞争的D 唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
题目
单选题
下列情形中，不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的是（）。
A
违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
B
违反保密制度或者未履行保密责任的
C
采取不正当竞争手段进行恶性竞争的
D
唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
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相似问题和答案
第1题：
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅱ.未按照相关规定发表专业意见的Ⅲ.未依法履行持续督导义务的Ⅳ.在相关并购重组信息未依法公开前,建议他人买卖该公司证券的
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
第2题：
财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以采取的措施有（ ）。
Ⅰ 监管谈话
Ⅱ 责令改正
Ⅲ 出具警示函
Ⅳ 刑事拘留
Ⅴ 更换主办人
Ⅰ 监管谈话
Ⅱ 责令改正
Ⅲ 出具警示函
Ⅳ 刑事拘留
Ⅴ 更换主办人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、V
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、V
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条，财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
第3题：
某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会对其可以采取的措施有（ ）。
A．监管谈话
B．责令改正
C．出具警示函
D．刑事拘留
正确答案：ABC
中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。刑事拘留是对违法犯罪人员的强制措施，属于司法机关的职权。
中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。刑事拘留是对违法犯罪人员的强制措施，属于司法机关的职权。
第4题：
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施（ ）。
A.给予降级直至开除
B.出具警示函
C.监管谈话
D.责令改正
B.出具警示函
C.监管谈话
D.责令改正
答案：B,C,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
第5题：
某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会对其可以采取的措施有()。
A:监管谈话
B:责令改正
C:出具警示函
D:刑事拘留
B:责令改正
C:出具警示函
D:刑事拘留
答案：A,B,C
解析：
财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
第6题：
财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以采取的措施有( )。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.责令改正
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.刑事拘留
Ⅴ.更换主办人
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.责令改正
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.刑事拘留
Ⅴ.更换主办人
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅲ,V
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅲ,V
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案：B
解析：
B
根据《财务顾问管理办法》第三十九条，财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
根据《财务顾问管理办法》第三十九条，财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
第7题：
上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括()。
A:监管谈话
B:罚款
C:出具警示函
D:责令改正
B:罚款
C:出具警示函
D:责令改正
答案：A,C,D
解析：
《上市公司信息披露管理办法》第59条规定；“信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：①责令改正；②监管谈话；③出具警示函；④将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；⑤认定为不适当人选；⑥依法可以采取的其他监管措施。”
第8题：
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。( )
正确答案：×
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会只能对其进行纪律惩戒，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施是中国证监会的职权。
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会只能对其进行纪律惩戒，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施是中国证监会的职权。
第9题：
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.注销从业资格
B.监管谈话
C.出具警示函
D.注销从业资格
答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十九条。期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
第10题：
财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（ ）。
A.移送司法机关追究责任
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令改正
答案：A
解析：
财务顾问及其财务顾问主办人，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。