Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题:
在证券从业人员执业管理过程中,下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。(1分)
A.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用
B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的
D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
第2题:
第3题:
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述正确的有( )。
A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书
B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试
D.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
第4题:
第5题:
第6题:
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证监会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。 ( )
第7题:
第8题:
取得证券执业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。 ( )
第9题:
第10题: