金融市场基础知识

多选题基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（）。A股票、债券B证券投资基金C央行票据D资产支持证券

题目
多选题
基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（）。
A

股票、债券

B

证券投资基金

C

央行票据

D

资产支持证券

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第1题：

下列关于受托资产管理的说法错误的是（ ）。

A．符合条件的基金管理公司可以为单一客户办理特定资产管理业务

B．符合条件的基金管理公司可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务

C．基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币

D．受托资产管理业务的开放，使我国基金管理公司在向综合资产管理公司转变的过程中迈出了一大步


正确答案：C

第2题：

基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（ ）。 A．不得采用任何方式向资产委托人返还管理费 B．违规向客户承诺收益或承担损失 C．将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资 D．不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案


正确答案：ABCD
熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。见教材第四章第四节，P97～98。

第3题：

根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定的资产管理业务，为特定的多个客户办理特定资产管理业务时须经国家相关部门批准。(真题) （ ）


正确答案：×
根据2008年1月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。但为特定多个客户办理资产管理业务还需中国证监会另行规定。

第4题：

现金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产可以投资于央行票据，但不可以投资于金融衍生品。 （ ）


答案：错
解析：
2011年开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司经中国证监会批准可以开展特定客户资产管理业务。委托财产应当投资于股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品、商品期货及中国证监会规定的其他投资品种。

第5题：

基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（ ）。 A．股票、债券 B．证券投资基金 C．央行票据 D．资产支持证券


正确答案：ABCD
【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132。

第6题：

基金管理公司开展特定客户资产管理业务时，委托财产应当用于下列投资（ ） A．股票 B．债券 C．证券投资基金 D．央行票据


正确答案：ABCD
考点：熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。见教材第四章第四节，P97。

第7题：

基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产可以投资于央行票据，但不可以投资于金融衍生品。（ ）


正确答案：×
【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132。

第8题：

根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定的资产管理业务，为特定的多个客户办理特定资产管理业务时须经国家相关部门批准． ( )


正确答案：×
173.B【解析】根据2008年1月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。但为特定多个客户办理资产管理业务还需中国证监会另行规定。

第9题：

公募基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是（ ）。

A.为特定的多个客户办理特定资产管理业务
B.证券投资基金管理业务
C.私募股权基金管理业务
D.为单一客户办理特定资产管理业务

答案：B
解析：
公募募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。

第10题：

基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低 于5000万元人民币。 （ ）


答案：错
解析：
答案为B。基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户 委托的初始资产不得低于3000万元人民币。

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