金融市场基础知识

单选题根据国务院金融稳定发展委员会办公室发布的11条金融业对外开放措施，取消证券公司、基金管理公司、期货公司外资持股比例（　　）的限制从2021年提前到2020年。A 51%B 50%C 40%D 41%

题目
单选题
根据国务院金融稳定发展委员会办公室发布的11条金融业对外开放措施，取消证券公司、基金管理公司、期货公司外资持股比例（　　）的限制从2021年提前到2020年。
A

51%

B

50%

C

40%

D

41%

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第1题：

由中国证券监督管理委员会负责监管的非银行金融机构不包括( )。

A．证券公司

B．基金管理公司

C．期货经纪公司

D．信托公司


正确答案：D
D【解析】中国证券监督管理委员会监管的非银行金融机构，主要包括证券公司、基金管理公司、期货经纪公司以及证券期货投资咨询机构等。信托公司属于由中国银行业监督管理委员会负责监管的非银行金融机构，故选项D符合题意。由中国银行业监督管理委员会负责监管的非银行金融机构包括金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。

第2题：

金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。

A. 基金公司
B. 合格境外机构投资者
C. 证券公司
D. 外资企业

答案：D
解析：
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，
期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。
前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构
，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、
行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户
；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。

第3题：

现行法规对基金管理公司各类股东的持股比例有限制，其中内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为39%。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：×
B
内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%。

第4题：

境内证券业金融机构：是指由中国证券业监督管理委员会监督管理的，具备从事证券业合法资格的金融机构，包括（）。

  • A、金融租赁公司
  • B、证券投资基金管理公司
  • C、期货公司
  • D、投资咨询公司
  • E、证券公司

正确答案:B,C,D,E

第5题：

证券期货类金融机构包括( )。

A、证券交易所和证券登记公司
B、证券公司
C、基金管理公司
D、保险资产管理公司
E、期货公司

答案：A,B,C,E
解析：
A,B,C,E
证券期货类金融机构包括证券公司、证券交易所和证券登记公司、基金管理公司和期货公司。

第6题：

根据《期货交易管理条例》，下列哪些期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准（ ）。

A、金融期货经纪业务
B、非期货公司结算会员的期货结算业务
C、证券公司为期货公司提供中间介绍业务
D、期货投资咨询业务

答案：A,B
解析：
C、D选项是要证监会的批准。

第7题：

根据《期货交易管理条例》，下列哪些期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准（ ）。

A.金融期货经纪业务
B.非期货公司结算会员的期货结算业务
C.证券公司为期货公司提供中间介绍业务
D.期货投资咨询业务

答案：A,B
解析：
C、D选项是要证监会的批准。

第8题：

中外合资基金管理公司外资持股比例或者拥有权益的比例，累计不得超过我国证券业对外开放所做的承诺。目前，外资持股比例上限为不超过()。

A、0.46

B、0.48

C、0.49

D、0.5


答案：C

第9题：

境内证券业金融机构包括（）。

  • A、证券公司
  • B、证券登记结算公司
  • C、证券投资基金管理公司
  • D、期货公司
  • E、证券投资咨询公司

正确答案:A,C,D,E

第10题：

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

  • A、《期货交易管理条例》
  • B、《期货公司风险监管指标管理试行办法》
  • C、《期货公司金融期货结算业务试行办法》
  • D、《期货公司管理办法》

正确答案:A

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