金融市场基础知识
单选题质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由（）代全体债权人行使对质押证券的处置权。A 证券发起人B 证券机构C 中介机构D 证券监管机构
题目
单选题
质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由（）代全体债权人行使对质押证券的处置权。
A
证券发起人
B
证券机构
C
中介机构
D
证券监管机构
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相似问题和答案
第1题：
抵押债券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，中介机构代全体债权人行使对抵押债券的处置权。 ( )
正确答案：×
答案为B。质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。
第2题：
《债券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括（ ）。
A.对自营融资回购业务，融资方结算参与人应该将自营证券账户中的债券作为质押券，与 证券登记结算公司建立质押关系
B.对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中的债券作为质押券，以 客户名义与证券登记结算公司建立质押关系
C.在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押
D.在每个交易日收市后，证券登记结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券， 以判断各相关证券账户质押券是否足额
A.对自营融资回购业务，融资方结算参与人应该将自营证券账户中的债券作为质押券，与 证券登记结算公司建立质押关系
B.对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中的债券作为质押券，以 客户名义与证券登记结算公司建立质押关系
C.在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押
D.在每个交易日收市后，证券登记结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券， 以判断各相关证券账户质押券是否足额
答案：A,D
解析：
对经紀融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托，并以融资方 结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国 结算公司实施转移占有，并以融资方结算参与人名义与中国结算公司建立质押关系。在回购交 易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参与人通过交易系统 向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系。
第3题：
下列关于开放式回购的说法，不正确的是( )。
A．正回购方所质押的证券由交易清算机构作质押冻结处理
B．交易双方对质押证券采取买断和卖断的方式
C．在回购期内，逆回购方有权对质押证券进行转卖和再回购
D．在回购期内，逆回购方拥有买入证券完整的所有权
正确答案：A
第4题：
质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。
Ⅰ.证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限
Ⅲ.证券公司进入风险处置或破产程序
Ⅳ.质押券中的证券到期
Ⅰ.证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限
Ⅲ.证券公司进入风险处置或破产程序
Ⅳ.质押券中的证券到期
A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
答案：C
解析：
选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.属于质押式报价回购式证券的异常情况处理。
第5题：
《债券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括。（）
A:在每个交易日收市后，中国结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券，以判断各相关证券账户质押券是否足额
B:在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押
C:对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中的债券作为质押券，以客户名义与证券登记结算公司建立质押关系
D:对自营融资回购业务，融资方结算参与人应提交自营证券账户中的债券作为质押券，与中国结算公司建立质押关系
B:在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押
C:对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中的债券作为质押券，以客户名义与证券登记结算公司建立质押关系
D:对自营融资回购业务，融资方结算参与人应提交自营证券账户中的债券作为质押券，与中国结算公司建立质押关系
答案：A,D
解析：
对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托，并以融资方结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国结算公司实施转移占有，并以融资方结算参与人名义与中国结算公司建立质押关系。在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系。
第6题：
下列关于开放式回购的说法，错误的是()。
A:在回购期内，逆回购方有权对质押证券进行转卖
B:交易双方对质押证券采取买断和卖断的方式
C:正回购方所质押证券的所有权让渡给逆回购方
D:在回购期内，逆回购方有权对质押证券进行再回购
B:交易双方对质押证券采取买断和卖断的方式
C:正回购方所质押证券的所有权让渡给逆回购方
D:在回购期内，逆回购方有权对质押证券进行再回购
答案：C
解析：
封闭式交易中，正回购方所质押证券的所有权并未真正让渡给逆回购方，而是由交易清算机构作质押冻结处理，并退出二级市场，故选C
第7题：
《证券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括（）
A:在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B:对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中债券作为质押券，以客户名义与证券登记结算公司建立质押关系
C:对自营融资回购业务，融资方结算参与人应提交自营证券账户中的债券作为质押券，与中国结算公司建立质押关系
D:在每个交易日收市后，中国结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券，以判断各相关证券账户质押券是否足额
B:对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中债券作为质押券，以客户名义与证券登记结算公司建立质押关系
C:对自营融资回购业务，融资方结算参与人应提交自营证券账户中的债券作为质押券，与中国结算公司建立质押关系
D:在每个交易日收市后，中国结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券，以判断各相关证券账户质押券是否足额
答案：C,D
解析：
对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托，并以融资方结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国结算公司实施转移占有，并以融资方结算参与人名义与中国结算公司建立质押关系在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系
第8题：
下列关于开放式回购的说法，错误的是（ ）。 A．在回购期内，逆回购方有权对质押证券进行转卖 B．交易双方对质押证券采取买断和卖断的方式 C．正回购方所质押证券的所有权让渡给逆回购方 D．在回购期内，逆回购方有权对质押证券进行再回购
正确答案：C
开放式回购中，正回购方所质押证券的所有权并未真正让渡给逆回购方，而是由交易清算机构作质押冻结处理，并退出二级市场，故选项C表述有误。
开放式回购中，正回购方所质押证券的所有权并未真正让渡给逆回购方，而是由交易清算机构作质押冻结处理，并退出二级市场，故选项C表述有误。
第9题：
（ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务
答案：D
解析：
质押式报价回购业务是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券。
第10题：
质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。
①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限
③证券公司进入风险处置或破产程序
④质押券中的证券到期
①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限
③证券公司进入风险处置或破产程序
④质押券中的证券到期
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
答案：C
解析：
选项①②③④属于质押式报价回购式证券的异常情况处理。