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单选题下列关于上市公司配股的特别规定中，表述正确的有（　　）。[2015年3月真题]Ⅰ．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅱ．控股股东不履行认配股份的承诺，发行人应当按照发行价双倍返还已经认购的股东Ⅲ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十Ⅳ．采用《证券法》规定的代销方式发行A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
下列关于上市公司配股的特别规定中，表述正确的有（　　）。[2015年3月真题]Ⅰ．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅱ．控股股东不履行认配股份的承诺，发行人应当按照发行价双倍返还已经认购的股东Ⅲ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十Ⅳ．采用《证券法》规定的代销方式发行
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
Ⅱ项，控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
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第1题：

第 104 题 上市公司向原股东配售股份，控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（　　）

A．正确

B．错误


正确答案：√
本题考查配股的特别规定。

第2题：

下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有( )。

A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％

B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C．采用证券法规定的代销或包销方式发行

D．不用满足公开发行新股的一般条件


正确答案：AB
解析：本题考核上市公司向原股东配售股份的条件。上市公司向原股东配售股份应当采用证券法规定的代销方式发行，故选项C错误。上市公司向原股东配售股份的，还要满足公开发行新股的一般条件，故选项D的说法错误。

第3题：

上市公司向原股东配售股份，除应符合一般条件之外，还应当符合的条件有（ ）。 A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30% B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C．采用包销方式发行 D．采用代销方式发行


正确答案：ABD
配股不能采用包销方式发行，所以选项C错误。
[解题技巧]配股本身不存在销售的问题，因为已经有买家了。

第4题：

《上市公司证券发行管理办法》规定，向原股东配售股份（配股）的条件。除一般规定的条件以外，还有以下条件：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的()；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；采用《证券法》规定的代销方式发行。

A:30%
B:40%
C:50%
D:60%

答案：A
解析：
《上市公司证券发行管理办法》规定，向原股东配售股份（配股）的条件。除一般规定的条件以外，还有以下条件：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；采用《证券法》规定的代销方式发行。

第5题：

上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（ ）


正确答案：×

第6题：

关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（ ）。

A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的25%

B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C．采用《证券法》规定的代销方式发行

D．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为


正确答案：BCD
BCD
本题考查向原股东配售股份(配股)的条件。选项A的正确表述是拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%，而不是25%。

第7题：

上市公司向原股东配售股份，除应符合一般条件之外，还应当符合的条件有（ ）。

A．上市公司最近36个月财务会计文件无虚假记载，且不存在重大违法行为

B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C．采用包销方式发行

D．控股股东不履行认配股份的承诺，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东


正确答案：ABD
本题考核配股的条件。配股不能包销。

第8题：

上市公司向原股东配售股份的，控股股东不得在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量． ( )


正确答案：×
145.B【解析】上市公司向原股东配售股份的，控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。

第9题：

上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公诺认配股份的数量。 （ ）


正确答案：B
掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P233。

第10题：

配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（ ）。
Ⅰ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
Ⅱ．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
Ⅲ．采用证券法规定的代销方式发行
Ⅳ．采用证券投资基金法规定的代销方式发行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定：（1）拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；（2）控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；（3）采用证券法规定的代销方式发行。

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