金融市场基础知识
多选题基金的监察稽核工作应遵循的原则包括（）。A独立性原则B公正性原则C效率优先原则D不得越权原则
题目
多选题
基金的监察稽核工作应遵循的原则包括（）。
A
独立性原则
B
公正性原则
C
效率优先原则
D
不得越权原则
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相似问题和答案
第1题：
单选题
下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（）。
A
基本信息效力期限为10年
B
基本信息长期有效
C
奖励信息效力期限为3年
D
处罚处分信息效力期限为3年
正确答案：
B
解析：
证券业从业人员诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效；②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
第2题：
单选题
下列关于股票性质的描述，错误的是（ ）。[2018年12月真题]
A
股票是有价证券、要式证券
B
股票是证权证券、资本证券
C
股票是综合权利证券
D
股票是债权证券、物权证券
正确答案：
B
解析：
股票具有以下性质：①股票是有价证券；②股票是要式证券；③股票是证权证券；④股票是资本证券；⑤股票是综合权利证券。
股票具有以下性质：①股票是有价证券；②股票是要式证券；③股票是证权证券；④股票是资本证券；⑤股票是综合权利证券。
第3题：
单选题
基金募集期届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A
15
B
20
C
25
D
30
正确答案：
D
解析：
基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
第4题：
单选题
关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（ ）。[2014年6月真题]
A
投资者进行证券交易，首先需要在证券公司开立结算账户
B
结算参与人应当向证券交易所申请开立结算账户
C
证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
D
结算参与人开立的资金交收账户就是指定收款账户
正确答案：
D
解析：
A项，证券公司直接为投资者开立资金结算账户；B项，证券公司向中国结算公司申请取得结算参与人资格，取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户；D项，结算参与人申请开立资金交收账户时，同时应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。
A项，证券公司直接为投资者开立资金结算账户；B项，证券公司向中国结算公司申请取得结算参与人资格，取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户；D项，结算参与人申请开立资金交收账户时，同时应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。
第5题：
单选题
按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（ ）。①向原股东配售股份②向特定对象公开募集股份③发行可转换公司债券④非公开发行股票
A
①②③
B
②③④
C
①③④
D
①②③④
正确答案：
A
解析：
第6题：
单选题
可能发生折价的基金包括（ ）。[2013年12月真题]Ⅰ．LOFⅡ．普通封闭式基金Ⅲ．ETFⅣ．普通开放式基金
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
D
解析：
封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。LOF与ETF虽然可以防止大幅折价现象，但由于具备一定的封闭式基金的特点，也可能发生折价。
封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。LOF与ETF虽然可以防止大幅折价现象，但由于具备一定的封闭式基金的特点，也可能发生折价。
第7题：
判断题
债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。
A
对
B
错
正确答案：
对
解析：
暂无解析
第8题：
判断题
从理论上来讲,看涨期权购买者盈利无限而亏损有限.
A
对
B
错
正确答案：
对
解析：
暂无解析
第9题：
单选题
关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。
A
按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B
按照约定辅助客户作出投资决策
C
直接或间接获取经济利益的经营活动
D
在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
正确答案：
D
解析：
《证券投资顾问业务暂行规定》所称证券投资顾问业务.是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
第10题：
判断题
代表百分之五十以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必须退任。
A
对
B
错
正确答案：
错
解析：
暂无解析