金融市场基础知识

单选题证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。I.身份II.财产与收入状况III.证券投资经验IV.风险偏好A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。I.身份II.财产与收入状况III.证券投资经验IV.风险偏好
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以纸质方式予以记载、保存。 （ ）


正确答案：×
《证券监督管理条例》第二十四条规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

第2题：

证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（ ）。 A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 D．客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延


正确答案：BC
考点：掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P339。

第3题：

下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是（　　）。

A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存

C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户

D．客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延


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第4题：

证券公司在向客户融资融券后，应当办理客户征信，了解()。

A:客户的身份
B:证券投资经验
C:财产与收入状况
D:风险偏好

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

第5题：

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。
1、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。
2、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存
3、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。
4、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

A.2、3
B.2、4
C.3、4
D.2、3、4

答案：A
解析：
注意审题，题目问的说法错误的是 证券公司开展融资融券业务，证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。第2点少了电子方式，故第2点错误。证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。故第3点错误。

第6题：

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（ ）


正确答案：√
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P423。

第7题：

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

A:身份
B:财产与收入状况
C:证券投资经验
D:证券投资风险

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

第8题：

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存。（ ）


正确答案：×
【解析】题中应以书面和电子方式记载、保存。

第9题：

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。
①身份
②财产与收入状况
③证券投资经验
④风险偏好

A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

答案：D
解析：
考点：证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

第10题：

证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（ ）。
A.财产与收入状况 B.身份
C.证券投资经验 D.风险偏好


答案：A,B,C,D
解析：
证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

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