金融市场基础知识
单选题下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（）。 Ⅰ.证券公司增加注册资本 Ⅱ.证券公司减少注册资本 Ⅲ.证券公司合并 Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
单选题
下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（）。 Ⅰ.证券公司增加注册资本 Ⅱ.证券公司减少注册资本 Ⅲ.证券公司合并 Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案和解析
正确答案：
C
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立.设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所.在境外没立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
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相似问题和答案
第1题：
根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于（ ）亿元。
A．0.5
B．1
C．2
D．5
正确答案：B
第2题：
根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（ ）。
A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整
B.证券公司减少注册资本
C.证券公司设立分支机构
D.证券公司变更业务范围
B.证券公司减少注册资本
C.证券公司设立分支机构
D.证券公司变更业务范围
答案：A
解析：
《证券法》第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
第3题：
证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（ ）
A．设立、收购或者撤销分支机构
B．变更业务范围或者注册资本
C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D．变更公司章程
正确答案：D
《证券法》第129条规定：“证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。”D选项中如变更一般条款则无须批准，故D当选。
《证券法》第129条规定：“证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。”D选项中如变更一般条款则无须批准，故D当选。
第4题：
下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。
①证券公司合并
②证券公司撤销境内分支机构
③证券公司减少注册资本
④证券公司在境外参股证券经营机构
①证券公司合并
②证券公司撤销境内分支机构
③证券公司减少注册资本
④证券公司在境外参股证券经营机构
A.③④
B.①②④
C.①②③④
D.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①②③
答案：C
解析：
证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
第5题：
下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。
A.证券公司设立境内分支机构
B.证券公司现金分配利润
C.证券公司撤销境内分支机构
D.证券公司减少注册资本
B.证券公司现金分配利润
C.证券公司撤销境内分支机构
D.证券公司减少注册资本
答案：B
解析：
证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
第6题：
下列说法中，错误的有（）
A:证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准
B:证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准
C:证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准
D:证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准
B:证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准
C:证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准
D:证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准
答案：B,D
解析：
在重要事项变更审批要求中，证券公司设立、收购或者撤销分支机构变更业务范围或者注册资本变更持有5%以上股权的股东、实际控制人变更公司章程中的重要条款合并、分立、变更公司形式停业、解散、破产在境外设立、收购或者参股证券经营机构都必须经证券监督管理机构批准。
第7题：
根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有( )。
A、证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整
B、证券公司减少注册资本
C、证券公司设立分支机构
D、证券公司变更业务范围
B、证券公司减少注册资本
C、证券公司设立分支机构
D、证券公司变更业务范围
答案：A
解析：
A
《证券法》第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
《证券法》第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
第8题：
下列关于证券公司的说法中正确的有（ ）。
A．设立证券公司，净资产不得低于人民币5亿元
B．证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元
C．证券公司经营证券自营、证券资产管理两项业务的，注册资本最低限额为人民币3亿元
D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，无须经国务院证券监督管理机构批准
正确答案：B
法律规定：设立证券公司，净资产不得低于人民币2亿元；证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元；证券公司经营证券自营、证券资产管理两项业务的，注册资本最低限额为人民币5亿元；证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
法律规定：设立证券公司，净资产不得低于人民币2亿元；证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元；证券公司经营证券自营、证券资产管理两项业务的，注册资本最低限额为人民币5亿元；证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
第9题：
下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。
Ⅰ．证券公司增加注册资本Ⅱ．证券公司减少注册资本
Ⅲ．证券公司合并Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构
Ⅰ．证券公司增加注册资本Ⅱ．证券公司减少注册资本
Ⅲ．证券公司合并Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构
A: Ⅰ. Ⅱ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案：D
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、
公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立．设立、收购或者撤销境内分支机构
，变更境内分支机构的营业场所．在境外没立、收购、参股证券经营机构，
应当经国务院证券监督管理机构批准。
公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立．设立、收购或者撤销境内分支机构
，变更境内分支机构的营业场所．在境外没立、收购、参股证券经营机构，
应当经国务院证券监督管理机构批准。
第10题：
证券公司变更章程中的条款，应当经国务院证券监督管理机构批准。
正确答案:错误