金融市场基础知识
单选题公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。A 可转换债券B 可转换优先股C 认股证书D 股票期权证书
题目
单选题
公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
A
可转换债券
B
可转换优先股
C
认股证书
D
股票期权证书
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相似问题和答案
第1题：
公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中( )是证明持有者拥有购买发行。
A.可转换债券
B.公司一定数量股份的专有权的凭证。
B.可转换优先股
C.认股证书
D.股票期权证书
正确答案：A
答案为A。可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转为发行人普通股票的证券。
答案为A。可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转为发行人普通股票的证券。
第2题：
证券金融公司不可以通过发行公司债券、向股东或者其他特定投资者借人次级债等方式筹集资金。 （ ）
正确答案：×
【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P260～261。
【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P260～261。
第3题：
股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券。（ ）
正确答案：×
答案为B。股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
答案为B。股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
第4题：
证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（ ）。
A.筹集资金 B.证券承销
C.证券发行 D.证券包销
A.筹集资金 B.证券承销
C.证券发行 D.证券包销
答案：B
解析：
证券承销是指证券公司代理证券发行 人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发 行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承 销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 D项证券包销只是证券承销业务的一种方式。
第5题：
我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
A:上市公司
B:证券公司
C:证券业协会
D:证券登记结算公司
B:证券公司
C:证券业协会
D:证券登记结算公司
答案：B
解析：
证券投资者保护基金的来源包括：①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金；②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的5%～5%缴纳基金；③发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入；④依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；⑤国内外机构、组织及个人的捐赠;⑥其他合法收入。
第6题：
()是指通过发行股票和债券的方式筹集资金,并获得的资金投资于其他公司的股票和债券的非银行金融机构。
A.信托投资公司
B.财务公司
C.租赁公司
D.证券公司
参考答案：A
第7题：
证券发行市场是（ ）以发行证券的方式筹集资金的场所。 A．证券投资者 B．证券公司 C．证券发行人 D．证券中介机构
正确答案：C
第8题：
股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具（ ）
正确答案：√
第9题：
用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（ ）。?
A：投资银行
B：投资公司
C：证券公司
D：机构投资者
B：投资公司
C：证券公司
D：机构投资者
答案：D
解析：
机构投资者，是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金，以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业。
第10题：
()不可用于证券公司的自营业务。
A:证券公司的自有资金
B:证券公司发行新股所筹集的资金
C:证券公司发行公司债券筹集的长期资金
D:集合资产管理计划筹集的资金
B:证券公司发行新股所筹集的资金
C:证券公司发行公司债券筹集的长期资金
D:集合资产管理计划筹集的资金
答案：D
解析：
在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。