①②
②④
③④
①④
第1题:
第2题:
第3题:
此题为判断题(对,错)。
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品 Ⅱ.证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品 Ⅲ.投资者可以自己独立开立产品账户 Ⅳ.证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施A:Ⅰ.Ⅱ. B:Ⅱ.Ⅳ. C:Ⅲ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅳ.
单选题证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取( )的方式。A 拍卖竞价B 集中竞价C 标购竞价D 报价
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是( )。A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的,应当与私募产品发行人签订协议 B.证券公司开展托管业务,应当采取有效措施,保证其托管的私募产品的安全,禁止挪用客户资产 C.柜台市场私募产品的登记.结算只能由证券公司自行办理 D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系
代办股份转让系统以()方式配对撮合。A、集合竞价B、分散竞价C、自行协商D、做市商报价
单选题证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价A ①②④B ①③④C ①②③④D ①②③
单选题证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品( )。①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会、协会认可的产品A ①②④B ①③④C ①②③④D ①②③
从国际经验来看,柜台市场可以采取的交易方式有()A、一对一协商B、报价C、做市商D、集合竞价
在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票?() Ⅰ协议 Ⅱ做市 Ⅲ竞价 Ⅳ拍卖A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外,证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品,直接实行事后备案。
下列有关新股竞价发行的说法,正确的有()。A、竞价发行是我国的特有做法B、竞价发行是国外通行做法C、由一家承销机构确定发行价格D、在国外竞价发行方式也称招标购买的方式