金融市场基础知识
单选题对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的()。A 合规风险B 操作风险C 经营风险D 职业道德风险
题目
单选题
对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的()。
A
合规风险
B
操作风险
C
经营风险
D
职业道德风险
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相似问题和答案
第1题：
()应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。
A.基金管理人、基金托管人
B.基金管理人、基金销售机构
C.基金托管人、基金销售机构
D.基金业协会、基金管理人
答案：B
第2题：
公募证券投资基金“利益共享，风险共担”，是指（ ）。
A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享
B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险
C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险
D.基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险
B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险
C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险
D.基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险
答案：C
解析：
基金管理人扣除基金承担费用后，投资收益归份额持有人。
第3题：
下列说法错误的是( )
A、股权投资基金的募集阶段，
投资者互动的重点是开展投资者风险教育。
B、股权投资基金的投资阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。
C、股权投资基金的退出阶段，
与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。
D、在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流。
正确答案：B
第4题：
基金在投资运作过程中可能面临的风险包括（）
- A、市场风险
- B、基金自身的管理风险
- C、技术风险
- D、合规风险
正确答案:A,B,C,D
第5题：
关于证券投资基金的表述，正确的有（）。
A:基金投资者是基金的所有者
B:基金管理人负责基金财产的保管
C:基金实行组合投资，以便分散风险
D:基金管理人负责基金的投资操作
B:基金管理人负责基金财产的保管
C:基金实行组合投资，以便分散风险
D:基金管理人负责基金的投资操作
答案：A,C,D
解析：
B项，基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。
第6题：
风险评估是基金管理人内部控制的基金要求，关于风险评估，以下表示正确的是（ ）。
A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
答案：C
解析：
基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警讯号；独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供每日、每周及月度评估报告，作为决策参考依据。基金管理人应大力运用现代信息科技，促进风险管理的数量化和自动化。
第7题：
下列关于证券投资基金的表述，正确的有（）。
A:基金管理人负责基金财产的保管
B:基金管理人负责基金的投资操作
C:基金实行组合投资，以便分散风险
D:基金投资者是基金的所有者
B:基金管理人负责基金的投资操作
C:基金实行组合投资，以便分散风险
D:基金投资者是基金的所有者
答案：B,C,D
解析：
A项，基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。
第8题：
通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式是( )。
A、证券投资基金
B、私募股权基金
C、风险投资基金
D、对冲基金
参考答案A
解析：本题考查证券投资基金的概念。证券投资基金，是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式。
解析：本题考查证券投资基金的概念。证券投资基金，是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式。
第9题：
在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括（）。
A.合规风险
B.操作风险
C.市场风险
D.职业道德风险
B.操作风险
C.市场风险
D.职业道德风险
答案：C
解析：
在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险；内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。
第10题：
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。
- A、有效的风险评估体系
- B、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
- C、对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
- D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
正确答案:A,C,D