Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
第1题:
此题为判断题(对,错)。
第2题:
第3题:
A.责令整改,并处3万元以下的罚款
B.责令整改,可处3万元以下的罚款
C.给予警告,并处3万元以下的罚款
D.给予警告,可处3万元以下的罚款
第4题:
第5题:
第6题:
基金销售机构从事基金销售活动,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括( )。
A.违反《证券投资基金销售管理办法》第68条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
B.违反《证券投资基金销售管理办法》第74条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
C.违反《证券投资基金销售管理办法》第75条的规定,确定基金份额申购、赎回价格
D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
第7题:
第8题:
私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处( )万元以下罚款。
A、1
B、8
C、3
D、10
第9题:
第10题: