金融市场基础知识
单选题下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。 Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策 Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理 Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议 Ⅳ.中国证监会授予的其他职责A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
单选题
下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。 Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策 Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理 Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议 Ⅳ.中国证监会授予的其他职责
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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相似问题和答案
第1题：
中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。 （ ）
正确答案：B
考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P422。
考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P422。
第2题：
根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，制定相关的职业规范和行为准则的机构是（ ）。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.地方金融办公室
D.中国证监会授权的派出机构
B.中国证监会
C.地方金融办公室
D.中国证监会授权的派出机构
答案：A
解析：
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，制定相关的职业规范和行为准则的机构是中国证券业协会。
第3题：
经法律法规授权的派出机关和派出机构属于行政主体。()
正确答案:对
第4题：
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施。（ ）
答案：对
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条。期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的．中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施。故本题答案为A。
第5题：
根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，制定相关的执业规范和行为准则的机构是（）。
A、中国证监会授权的派出机构
B、中国证券业协会
C、中国证监会
D、地方金融办公室
B、中国证券业协会
C、中国证监会
D、地方金融办公室
答案：B
解析：
B
略。
略。
第6题：
电力建设施工企业必须坚持“(),()”的安全生产方针。认真贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法规和规定,应遵循电力建设的客观规律,严格按基建程序施工。
参考答案：安全第一;预防为主
第7题：
下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）
I.由中国证监会及其派出机构给予处罚
II.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量刑
Ⅲ.情节严重的,由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚
IV.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新増客户
I.由中国证监会及其派出机构给予处罚
II.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量刑
Ⅲ.情节严重的,由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚
IV.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新増客户
A.I、III
B.II、IV
C.III、IV
D.I、II
B.II、IV
C.III、IV
D.I、II
答案：C
解析：
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户（所以IV是错误的）、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚（所以Ⅲ是错误的，应该是中国证监会，而不是司法机关）;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
第8题：
安全员认真贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法律、法规及()和公司有关安全生产的规章制度。
A、《安全生产法》
B、行业主管部门
C、项目经理
D、安全部门
答案：B
第9题：
期货交易所应当每一季度结束后15日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。（ ）
答案：对
解析：
期货交易所每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。
第10题：
中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（ ）
答案：对
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条，中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。故本题答案为A。