金融市场基础知识

单选题关于交易制度的说法,正确的是( )。A 在做市商市场,证券交易的买价由投资者给出,卖价由做市商报出B 在做市商市场,证券交易的买价由投资者给出,卖价由投资者报出C 在做市商市场,证券交易的买价由做市商给出,卖价由投资者报出D 在做市商市场,证券交易的买价由做市商给出,卖价由做市商报出

题目
单选题
关于交易制度的说法,正确的是(  )。
A

在做市商市场,证券交易的买价由投资者给出,卖价由做市商报出

B

在做市商市场,证券交易的买价由投资者给出,卖价由投资者报出

C

在做市商市场,证券交易的买价由做市商给出,卖价由投资者报出

D

在做市商市场,证券交易的买价由做市商给出,卖价由做市商报出

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第1题:

关于基金交易业务控制,下列说法正确的是( )。

A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施

C.公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管


正确答案:BCD

第2题:

关于限仓制度叙述不正确的是( )。

A.为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为

B.是对交易者持仓数量加以限制的制度

C.限仓制度是金融期货的主要交易制度之一

D.限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度


正确答案:D

第3题:

关于宪法宣誓制度以下说法不正确的是?( )


参考答案:国家工作人民对宪法宣誓,单纯是在一个法律文本面前许下诺言

第4题:

关于金融机构在反洗钱方面的义务,下列说法不正确的是(  )。

A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
B.按照规定执行大额交易报告制度
C.建立客户身份识别制度
D.健全金融机构内部监管制度

答案:D
解析:
根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务主要有:①建立健全反洗钱内部控制制度;②建立客户身份识别制度;③建立客户身份资料和交易记录保存制度;④执行大额交易和可疑交易报告制度;⑤按照反洗钱预防、监控制度的要求.开展反洗钱培训和宣传工作;⑥保密义务和报告义务。

第5题:

以下关于期货市场的交易制度的说法,错误的是( )。

A.保证金制度
B.盯市制度
C.交割制度
D.净额清算制度

答案:D
解析:
期货市场的交易制度有:①保证金制度;②盯市制度;③交割制度;④对冲平仓制度。

第6题:

下列关于我国缓刑制度的说法,不正确的是( )。


正确答案:C
我国《刑法》第72条规定:“对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子,根据犯罪分子的犯罪情节和悔罪表现,适用缓刑确实不致再危害社会的,可以宣告缓刑。”根据此条规定可知,并不是所有被判处有期徒刑的犯罪分子都可以适用缓刑,而只有被判处3年以下有期徒刑的才属于缓刑适用范围,因此c项说法有误,答案为C。

第7题:

关于限仓制度叙述不正确的是()。

A:为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
B:是对交易者持仓数量加以限制的制度
C:限仓制度是金融期货的主要交易制度之一
D:限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度

答案:D
解析:
限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中的防范操纵市场的行为,而对交易者持仓数量加以限制的制度。故选D。

第8题:

下列关于我国期货交易结算制度的说法,不正确的是( )。

A.期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行

B.期货交易所实行当日无负债结算制度

C.期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算

D.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓


正确答案:C

第9题:

下列关于证券交易所佣金标准的说法,正确的有()。

A:A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
B:A股的交易佣金实行最低下限向上浮动制度
C:A股按成交金额的0.3%收取
D:B股每笔交易佣金最低收1美元或5港元

答案:A,D
解析:
从2002年5月1日开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取;B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。

第10题:

下列关于期货交易所的说法中,正确的有( )。

A.期货交易所不实行会员分级结算制度
B.期货交易所可以实行会员分级结算制度
C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D.期货交易所会员不能是个人
E

答案:B,D
解析:
《期货交易管理条例》第八条规定,期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织,期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

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