金融市场基础知识

多选题以下符合证券投资基金基本内涵的有（）A通过发行基金单位向投资人募集资金B有规定的投资组合和投资限制C投资操作与财产保管相互分离D基金资产按照规定的投资方向进行投资

题目
多选题
以下符合证券投资基金基本内涵的有（）
A

通过发行基金单位向投资人募集资金

B

有规定的投资组合和投资限制

C

投资操作与财产保管相互分离

D

基金资产按照规定的投资方向进行投资

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第1题：

基金投资组合管理的基本步骤有（ ）。 A．确定证券投资政策 B．进行证券投资分析 C．修正投资组合 D．构建证券投资组合


正确答案：ABCD
考点：熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第十一章第一节，P252-P253。

第2题：

国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有( )。

Ⅰ.关于证券投资基金的监管原则

Ⅱ.关于基金管理人的监管制度

Ⅲ.关于保护投资者权益的制度

Ⅳ.关于证券投资基金监管机构职能的制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ


答案：A
解析：本题考查投资基金监管的国际化发展概况。国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有：(1)关于证券投资基金的监管原则;(2)关于基金管理人的监管制度;(3)关于保护投资者权益的制度;(4)关于基金跨境活动的监管合作与协调制度;(5)关于证券投资基金监管机构职能的制度;(6)关于自律监管的制度

第3题：

( )首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。

A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金销售管理办法》


正确答案：C
37.C【解析】随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。

第4题：

下列说法中，符合证券投资基金内涵的有（）。

A:基金资产主要投资于证券
B:投资操作与财产保管相分离
C:利益共享、风险共担
D:实行组合投资

答案：A,B,C,D
解析：
证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。证券投资基金是一种间接投资工具，一方面，证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象；另一方面，基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。

第5题：

以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（　）。

A:创业基金
B:私募基金
C:证券投资基金
D:社保基金

答案：C
解析：
《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理及托管等活动，规范证券投资基金活动，从而促进证券投资基金与证券市场的健康发展。

第6题：

以下关于证券投资基金的正确表述是（ ）。

A．证券投资基金主要投资于证券市场

B．证券投资基金是一种股票

C．私募证券投资基金可以向社会公开发行

D．证券投资是一种获取固定收益的证券


正确答案：A

第7题：

下列表述中,不符合证券投资基金基本内涵的有（ ）。

A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金
B.基金所募集的资金在法律上具有独立性
C.基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有
D.证券投资基金是一种直接投资工具

答案：D
解析：
考察证券投资基金的概念与特点。证券投资基金是一种间接投资工具。

第8题：

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有80%以上的资产投资于股票，债券基金应有60%以上的资产投资于债券。

A.正确

B.错误


正确答案：B

第9题：

根据《证券投资基金运作管理办法》及其有关规定，基金投资应符合()规定。

A:股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B:债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C:货币市场基金仅投资于货币市场工具
D:基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券

答案：A,B,C,D
解析：
为了引导基金降低风险，避免基金操纵市场，我国对证券投资基金的投资范围进行限制。A、B、C、D四个选项内容都是证券投资基金投资限制的范围。

第10题：

下列表述中，符合证券投资基金基本内涵的有()。

A:通过发行基金份额向投资人募集资金
B:基金投资运作与财产保管相互分离
C:备当事人按投资业绩参与基金收益的分配
D:基金资产按照规定的投资方向进行投资

答案：A,B,C
解析：
C项，基金投资者是基金的所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据备投资者所持有的基金份额比例进行分配。为基金提供服务的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。

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