金融市场基础知识
单选题证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。A 3B 5C 10D 15
题目
单选题
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
A
3
B
5
C
10
D
15
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相似问题和答案
第1题：
证券公司终止与证券经纪人的委托关系，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
A.3
B.5
C.7
D.10
B.5
C.7
D.10
答案：B
解析：
考点：证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
第2题：
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括（ ）。
①委托与接收委托
②签订委托合同
③执业前培训和注册登记
④证券经纪人对证券公司的资格审查
①委托与接收委托
②签订委托合同
③执业前培训和注册登记
④证券经纪人对证券公司的资格审查
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②④
答案：A
解析：
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定：委托与接收委托、签订委托合同和执业前培训和注册登记，规定签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查，④说法正相反。
第3题：
关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。
A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
D．证券经纪人应当接受证券公司的监督
正确答案：B
[答案] B
[解析] 证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书，而不必向证券业协会申请颁发证书。
[答案] B
[解析] 证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书，而不必向证券业协会申请颁发证书。
第4题：
证券公司或证券经纪人存有（）情形的，协会责令其改正；拒不改正的，协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理。
- A、证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动
- B、未履行规定的备案义务
- C、配合协会或其委托单位组织的检查和调查
- D、协会规定的其他情形
正确答案:A,B,D
第5题：
证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。
A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同
答案：A
解析：
证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人．
第6题：
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
A.3
B.5
C.7
D.10
B.5
C.7
D.10
答案：B
解析：
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
第7题：
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，
并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 15
B: 5
C: 10
D: 15
答案：B
解析：
根据《证券经纪人管理暂行规定》第9条的规定，
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，
并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，
并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
第8题：
证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督。（）
答案：对
解析：
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到以下几点要求①证券公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为；②证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督；③证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理
第9题：
下列说法错误的是( )。
A:证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C:经纪关系的建立形成了实质上的委托关系
D:证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
B:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C:经纪关系的建立形成了实质上的委托关系
D:证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
答案：C
解析：
经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。
第10题：
证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
- A、代理权限
- B、代理期间
- C、执业地域
- D、代理范围
正确答案:A,B,C