金融市场基础知识

单选题基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（ ）申请注册。A 中国证监会B 证券交易所C 中国证券投资基金业协会D 基金行业自律组织

题目
单选题
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（  ）申请注册。
A

中国证监会

B

证券交易所

C

中国证券投资基金业协会

D

基金行业自律组织

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第1题：

以公开形式颁布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则包括（ ）。

A．一致性原则

B．全面性原则

C．客观性原则

D．公开性原则


正确答案：ABCD
ABCD
本题考查开展基金评价业务的原则。

第2题：

任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得有下列（ ）行为。 A．对不同分类的基金进行合并评价 B．对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名 C．对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名 D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月


正确答案：ABCD
掌握基金评价禁止性规定。见教材第二章第十节，P57。

第3题：

基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向（ ）申请注册。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.基金业协会

D.证监会及银监会


正确答案：C
基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。

第4题：

基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。

A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.基金管理人
D.基金业协会

答案：D
解析：
本题考查基金评价机构。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。参见教材P19。

第5题：

(2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于（ ）。

A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
C.私募基金管理人从事私募基金业务
D.公募基金管理人从事私募基金业务

答案：A
解析：
《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于公募基金管理业务。

第6题：

《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则有（ ）。 A．公正性原则 B．公平性原则 C．公开性原则 D．客观性原则


正确答案：ACD
掌握基金评价业务原则。见教材第二章第十节，P56。

第7题：

基金评价机构从事基金评价业务应以公开形式发布评价结果，不得有下列行为（ ）。 A．对生效不足6个月的基金进行评奖或者单一指标排名 B．对基金、基金管理人评级的更新间隔超过3个月 C．对基金、基金管理人评奖的评奖期间超过12个月 D．对基金、基金管理人评级的评级期间超过36个月


正确答案：A
考点：熟悉我国对证券投资基金评价的相关规定。见教材第七章第五节，P360。

第8题：

基金评价结果应当以基金评价人员的个人名义而并非基金评价机构的名义发布。( )


正确答案：×
【解析】答案为B。《证券投资基金评价业务管理暂行办法》第十八条规定，基金评价结果应当以基金评价机构的名义而并非基金评价人员的个人名义发布。

第9题：

中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（ ）。
Ⅰ．公募基金份额登记机构
Ⅱ．公募基金估值核算机构
Ⅲ．基金评价机构
Ⅳ．基金投资顾问机构

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D
解析：
中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。

第10题：

基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。

A.证券交易所
B.中国证监会
C.基金业协会
D.工商登记注册地中国证监会派出机构

答案：C
解析：
基金评价机构是指从事基金评价业务活动的机构。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。 本题考察基金市场服务机构

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