金融市场基础知识

单选题向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的;属于从事证券投资咨询业务,应当经()许可,取得证券投资咨询业务资格。A 证券公司B 证券交易所C 中国证监会D 中国证券业协会

题目
单选题
向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的;属于从事证券投资咨询业务,应当经()许可,取得证券投资咨询业务资格。
A

证券公司

B

证券交易所

C

中国证监会

D

中国证券业协会

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第1题:

()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A:证券经纪业务
B:证券自营业务
C:证券承销业务
D:证券投资咨询业务

答案:D
解析:
根据我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券公司可以经营证券投资咨询业务。

第2题:

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列说法错误的是( )。?

A:自行开展服务,提供投诉处理等业务环节
B:对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户
C:委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
D:自行开展产品销售、协议签订等业务环节

答案:C
解析:

第3题:

证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节,P111。

第4题:

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在( )等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。
Ⅰ.合同签订
Ⅱ.产品销售
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.投诉处理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


答案:A
解析:
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。

第5题:

(2019年)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列说法错误的是()。

A.自行开展服务,提供投诉处理等业务环节
B.对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户
C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

答案:C
解析:
另外,根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。 证券投资咨询机构及其工作人员利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,违反相关法律法规和《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的,中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者依法进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人利用“荐股软件”从事非法证券投资咨询活动的,中国证监会及其派出机构按照法律法规和《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》的规定,配合地方政府、工商行政管理部门、公安机关、司法机关等,依法予以查处;涉嫌犯罪的,依法追究刑事责任。

第6题:

( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.证券经纪业务
B.证券投资顾问业务
C.证券融资融券业务
D.证券资产管理业务

答案:B
解析:
考点:本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

第7题:

向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,应当经中国证监会许可,取得( )资格。

A.承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.证券投资咨询业务
D.一般证券业务

答案:C
解析:
向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。

第8题:

证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。( )


正确答案:×
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节,P282。

第9题:

投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,
应当询问相关机构或者个人是否具备( )资格。

A: 证券投资咨询业务
B: 证券从业
C: 证券投资顾问
D: 理财师

答案:A
解析:
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,
投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时.
应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格,也可以在中国证监会网站
、中国证券业协会网站进行查询核实,防止上当受骗。
发现非法从事证券投资咨询活动的,请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报

第10题:

投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,应当询问相关机构或者个人是否具备(  )资格。

A.证券投资咨询业务
B.证券从业
C.证券投资顾问
D.理财师

答案:A
解析:
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时.应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格,也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实,防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的,请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。

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