金融市场基础知识

单选题证券发行一般包括证券创设,资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（ ）A 资金的募集和证券的登记B 发行初始登记C 证券制作D 证券签章

题目
单选题
证券发行一般包括证券创设,资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（  ）
A

资金的募集和证券的登记

B

发行初始登记

C

证券制作

D

证券签章

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
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第1题：

关于证券登记，下列说法不正确的是( )．

A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在


正确答案：A
23.A【解析】证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

第2题：

证券发行市场是（ ）以发行证券的方式筹集资金的场所。 A．证券投资者 B．证券公司 C．证券发行人 D．证券中介机构


正确答案：C

第3题：

是发行某种证券以募集资金的机构。

A．证券发行人

B．证券经纪人

C．证券承销商

D．证券公司


正确答案：A

[答案] A
[解析] 证券发行人是指发行某种证券以募集资金的机构。证券公司与证券发行人所发生的交易行为，是以其所发行的证券为载体进行的。证券发行人必须通过证券公司所提供的服务才能完成一级市场发行和二级市场流通的职能。

第4题：

证券初始登记包括（ ）。
A.股份初始登记 B.基金募集登记
C.债券发行登记 D.权证发行登记


答案：A,B,C,D
解析：
按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。

第5题：

证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（ ）。
A.筹集资金 B.证券承销
C.证券发行 D.证券包销


答案：B
解析：
证券承销是指证券公司代理证券发行 人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发 行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承 销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 D项证券包销只是证券承销业务的一种方式。

第6题：

在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券，由证券交易所根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。（ ）


正确答案：×
在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券，由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

第7题：

在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用三个报表项目进行注释。（ ）


正确答案：×

第8题：

证券初始登记包括( )等。

A．股份初始登记

B．基金募集登记

C．债券发行登记

D．权证发行登记


正确答案：ABCD
94. ABCD【解析】按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。

第9题：

证券初始登记包括()等。

A:股份初始登记
B:基金募集登记
C:债券发行登记
D:权证发行登记

答案：A,B,C,D
解析：
按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。

第10题：

关于证券登记，下列说法不正确的是()。

A:证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
B:证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
C:证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
D:证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

答案：A
解析：
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

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