证券交易所
证券公司注册地中国证监会派出机构
集合资产管理计划的托管银行
中国证券业协会
第1题:
中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料,经审核符合条件的,作出无保留或批准的决定;经审核不符合条件的,作出保留或不予批准的决定。( )
第2题:
证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查,并由中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。( )
第3题:
中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料,经审核符合条件的,作出无异议或批准的决定;经审核不符合条件的,作出有异议或不予批准的决定。( )
第4题:
下列关于证券公司申请设立集合资产管理计划的表述错误的是( )。 A.提交申报材料时同时提交证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人身份证明信息和相关信用等级 B.申报材料的主要内容包括申请书、计划说明书、集合资产管理合同文本等 C.申报材料一式三份(至少一份为原件),其中报送中国证监会两份,报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份 D.应当按规定的内容与格式制作申请材料,并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见
第5题:
证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由中国证监会进行托管。( )
第6题:
中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后,对申报材料的真实性进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。( )
第7题:
证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日60个工作日内启动推广工作,并在6个月内完成设立工作并开始投资运作。( )
第8题:
证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料,申报材料一式四份(至少一份为原件),其中报送中国证监会一份,报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。 ( )
第9题:
中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的( )进行审查。 A.真实性 B.齐备性 C.完整性 D.可行性
第10题:
证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后( )个工作日内,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。 A.3 B.10 C.5 D.15