金融市场基础知识
单选题我国的证券发行制度有（ ）。Ⅰ.证券发行注册制度Ⅱ.证券发行核准制度Ⅲ.证券发行上市保荐制度Ⅳ.发行审核委员会制度A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ
题目
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
相似问题和答案
第1题：
A、注册登记制度
B、审核批准制度
C、特许设立制度
D、发行交易制度
第2题：
我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以( )。
A．网络公示制度
B．发行审核制度
C．保荐人制度
D．连带责任制度
93. BC【解析】我国目前的证券发行实行核准制并辅之以发审委制度和保荐人制度，确立了市场参与主体“各司其职、各负其责、各尽其能、各担风险”的基本原则，为我国证券发行制度最终过渡为注册制奠定基础。
第3题：
我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。（ ）
答案为B。我国的股票发行实行核准制。发行申请需有保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制；发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请，中国证监会根据发审委的审核意见，依法作出核准或不予核准的决定。
第4题：
证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（ ）
考点：掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节，P202。
第5题：
我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以（ ）。
A．网络公示制度
B．发行审核制度
C．保荐制度$_$
D．连带责任制度
国际通行的证券发行制度主要包括注册制与核准制。我国目前的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐制度。
第6题：
按照《证券发行上市保荐制度暂行方法》，企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。 ( )
180.A【解析】本题叙述符合《证券发行上市保荐制度暂行办法》的相关规定，因此正确。
第7题：
我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依 法作出核准或不予核准的决定。 ( )
答案为B。我国的股票发行实行核准制。发行申请需有保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制；发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请，中国证监会根据发审委的审核意见，依法作出核准或不予核准的决定。
第8题：
发行监管部承担的职能是：（ ）
A.草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则
B.审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动
C.审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务
D.审核企业债券的上市申报材料
58. 证券市场监管的重点内容有（ ）
A. 对证券发行上市的监管
B. 信息披露制度
C. 证券上市信息的公开
D. 证券发行上市保荐制度
第9题：
中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。（ ）
考点：掌握股票锁定的一般规定。见教材第五章第五节，P178。
第10题：
《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（ ），实行保荐制度，发行程序简单规范。 A．注册制 B．核准制 C．发行审核委员会制度 D．证券发行上市联名制度
《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度，发行程序简单规范。发债公司可以无担保，也可以分期发行，发行条件比较宽松。对公司债券的票面利率没有限制性规定，发行价格由发行人和保荐机构通过市场询价确定。由市场决定发行价格的制度设计使票面利率的确定有较大的创新空间和自由度，也为公司打开了低成本融资的渠道。