7
10
15
20
第1题:
第2题:
第3题:
在证券从业人员执业管理过程中,下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。(1分)
A.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用
B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的
D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题在证券从业人员执业管理过程中,下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有( )。Ⅰ.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用的Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ
从业人员取得执业证书后,发生下列( ) 情形的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告, 由协会变更该人员执业注册登记。 A: 辞职 B: 与原聘用机构解除劳动合同 C: 不为原聘用机构所聘用 D: 变更聘用机构
取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告。 A、30 B、10 C、15 D、5
单选题下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是( )。A 原聘用机构需10日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记B 新聘用机构须30日內重新进行该人员执业注册登记C 原聘用机构需30日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记D 原聘用机构须30日内注销该人员执业册登记
单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后( )内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。A 5日B 10日C 15日D 30日
单选题依据《证券业从业人员资格管理办法》,下列说法错误的是()。A 取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书B 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务C 从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记D 被注销执业证书后重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书
下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是( )。A:取得职业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书 B:从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告 C:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 D:协会,机构应当不定期组织取得职业证书的人员进行后续职业培训
单选题取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情况发生后( )由协会变更该人员执业注册登记。A 10日B 30日C 5日D 20日
取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,()。A、新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告B、新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告C、原聘用机构需30日内报告中国证券业协会D、原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书
单选题证券业从业人员取得执业证书后,发生下列( )情形的,原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。Ⅰ.辞职Ⅱ.与原聘用机构解除劳动合同的Ⅲ.不为原聘用机构所聘用的Ⅳ.变更聘用机构的A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ